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中国南方电网有限责任公司合规管理规定

第一章总则
第一条为建立健全中国南方电网有限责任公司(以下简称“公
司”)合规管理体系，规范合规管理，强化合规责任，根据国家有关
法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定本规定。
第二条公司秉承“人人讲合规、时时显合规、事事要合规”的
理念，构建全面覆盖、职责清晰、协同联动、有效执行的合规管理体
系，确保公司各级组织、各项业务及全体员工行为合规，推动公司建
设具有全球竞争力的世界一流企业。
第三条合规管理应当遵循以下原则：
（一）全面覆盖，突出重点。坚持将合规要求覆盖各业务领域、
各级组织、全体员工，贯彻决策、执行、监督全流程。突出重点领域、
重点环节、重点岗位。
（二）业为主体，三位一体。各业务部门是合规管理的第一责任
人，承担合规主体责任。同时，公司建立“三位一体”的合规管理模
式，设立合规管理三道防线。
（三）全力融合，共建共享。公司合规管理坚持融入体系，融入
业务，融入岗位，推动合规管理与全面风险管理、内控、法律、审计、
监察等工作相统筹、相衔接，实现信息共享。
（四）客观处理，独立履职。严格依照法律法规等规定对公司和
员工行为进行客观评价和处理。合规管理牵头部门独立履行职责，不
受其他部门和人员的干涉。
第四条本规定适用于中国南方电网有限责任公司及各分子公
司。
第五条本规定所称合规，是指公司及全体员工的经营管理行为
应当符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及
国际条约、规则等要求。
本规定所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公司
和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审
查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的
管理活动。
本规定所称合规风险，是指公司及员工因不合规行为，引发法律
责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能
性。
本规定所称重大违规事件，是指公司及员工在经营管理和履职过
程中因违规行为，已经或将面临被追究刑事责任、遭受行政处罚（吊
销执照、责令停产停业等）、被采取监管措施（市场准入限制、信用
惩戒措施等）、造成经济损失（人民币500万元以上）、声誉损失（国
家级媒体曝光或者形成重大舆情危机事件）或者其他造成重大负面影
响的违规事件。

第二章合规管理职责
第六条公司建立“三位一体”的合规管理模式，设立合规管理
三道防线，各业务部门是第一道防线，合规管理部门是第二道防线，
党委（党组）、董事会、监事会、经理层是第三道防线。
第七条党委（党组）要发挥把方向、管大局、保落实的领导作
用，重大经营管理事项必须经党委（党组）前置研究。董事会决定合
规管理有关重大事项。监事会监督董事会和高级管理人员的合规管理
履职情况。经理层组织实施各业务领域的合规管理工作。
第八条公司及各单位设立合规委员会，组织领导、统筹协调合
规管理工作，主要职责包括：
（一）组织制定合规管理工作方案、基本制度和年度报告；
（二）推动完善合规管理体系，确保合规要求融入各业务领域；
（三）定期召开会议，研究合规管理重大事项，向董事会提出合
规管理的意见或建议；
（四）及时制止并纠正不合规的经营行为，对违规人员责任追究
提出处理建议；
（五）经董事会授权的其他事项。
第九条分管法治工作的负责人担任合规管理负责人，主要职责
包括：
（一）组织实施合规委员会决定；
（二）组织拟定合规管理工作方案和管理制度；
（三）听取部门合规报告，组织起草公司合规管理报告；
（四）参与公司重大决策并提出合规意见；
（五）向合规委员会报告合规管理重大事项。
第十条合规管理部门包括牵头部门和各专业部门。在履行好作
为业务部门的合规职责的同时，牵头部门负责组织、协调和监督合规
管理工作，各专业部门在职权范围内履行合规管理职责。
第十一条法规工作管理部门是合规管理牵头部门，主要职责包
括：
（一）指导各部门、分子公司开展合规管理工作；
（二）研究起草合规管理基本制度，组织编制合规手册；
（三）持续关注法律法规等规则变化，对完善公司内部规章制度
提出建议；
（四）组织开展合规风险识别和预警，参与公司重大事项合规审
查和风险应对；
（五）组织开展各项业务合规审查、合规检查，督促违规整改和
持续改进；
（六）受理各项业务违规举报，组织或参与对违规事件的调查，
并提出处理建议；
（七）协助开展合规培训。
第十二条安全监管、审计、纪检监察、巡视等部门是合规管理
专业部门，主要职责包括：
（一）安全监管部门负责在安全监管工作中统筹合规管理；
（二）审计部门负责在内部审计检查中将合规管理作为重要内
容；
（三）纪检监察机构负责在党风廉政建设监督工作中统筹合规管
理；
（四）巡视部门负责在巡视工作中统筹合规管理。
合规管理专业部门负责受理职责范围内的违规举