集团投资管理制度资料样本.doc

瓯能集团投资管理制度北京新华信管理顾问10月目录投资决议和实施监督管理制度3第一章总则3第二章组织机构和审批42.1组织机构42.2投资立项权限划分5第三章投资决议管理63.1投资计划63.2对外投资决议6第四章投资实施和监控10第五章项目后评价和投资档案管理125.1项目后评价125.2投资档案管理12第六章附则18工程项目实施管理制度19第一章总则19第二章工程项目实施准备20第三章工程施工21第四章完工验收23第五章监督检验24外派产权代表管理制度25第一章总则25第二章外派产权代表聘用和任命26第三章外派产权代表迁调和任免管理27第四章外派产权代表工作管理28第五章其它29母子企业管理制度31第一章总则31第二章母子企业权限划分32第三章收益分配管理制度33第四章监督、考评和奖惩35投资决议和实施监督管理制度总则本制度意在建立有效投资风险约束机制，以规范本集团投资行为，强化对投资活动监管，确保投入资金及资产安全和保值增值，和投资结构最优化和效益最好化。本制度所指投资仅为集团总部和下属子企业对外投资，不包含内部经营性投资。本制度适合于瓯能集团总部及其下属子企业。本制度适合于现金投资、债券股票投资、固定资产投资、无形资产投资和购并投资管理。投资管理是指瓯能集团（以下简称“集团”）对总部及所属全资、控股、参股企业投资行为从立项、论证、实施到回收投资整个过程实施管理。建立和完善投资项目标产权代表责任制度，是投资管理关键形式，论证、审议、监控是投资管理关键内容。组织机构和审批对外投资是指企业经过利用企业自有资产收益、自有资金、银行借贷和其它渠道融资而取得经营资产、投入新项目或扩大经营规模，寻求经济效益经营行为。投资方法包含：直接或间接投资；资金或实物投资；资源性投资及无形资产投资；2.1组织机构股东大会是集团投资活动最高法定决议机构，拥有集团中、长久投资计划和年度投资计划最终决议权。董事会是由股东大会授权，代理行使法定决议权机构，在投资额度内项目，可由董事长直接审批。投资咨询委员会是集团投资活动很设专业决议咨询机构，由集团高级管理人员、关键业务管理部门（资金财务部、投资开发部、总经理工作部）责任人和外聘行业教授等组成，经过专业例会和投资项目咨询会形式工作，对集团中、长久投资发展计划、年度投资计划和重大投资项目进行评定论证和决议，形成专业意见，报董事会进行参考。投资开发部是集团投资活动管理业务主管部门，负责草拟集团中、长久投资计划和年度投资计划；负责投资项目标筛选、论证、立项审核、登记、法律事务、投资档案、项目实施监控和考评等业务管理工作；负责投资咨询委员会日常事务和确定投资咨询委员会会议议题、议程等。同时，作为投资主管部门，负责投资项目企业和集团总部相关部门综合协调。资金财务部是投资管理业务（技术）管理部门，依据自己专业特点，对投资项目进行业务（技术）评定论证，发表专业意见，并负责投资项目标财务和资金管理。各参、控股子企业负责编制各自中、长久投资发展计划和年度投资计划，并根据要求权限进行投资项目标立项审批。2.2投资立项权限划分瓯能投资管理实施审批制和立案制相结合方法：集团总部、全资和控股子企业全部投资项目均需集团总部审批；对参股云和酒店和石牛生态园投资项目，经过外派产权代表依据总部指示在子企业各级决议会议上发表表决提议，并报总部立案。为预防集团资产过分分散、管理链条过长，标准上严格控制下属企业对外资本性投资。审批权限：额度在集团总资产30%以上由股东大会同意。集团企业股东大会授权董事会“有权确定不超出集团企业总资产30%投资,超出总资产30%重大投资项目应报股东大会同意”。1000万以下董事长含有审批权力。控股企业无项目审批权力。参股子企业有独立立项审批权，但在项目立项审批前由集团外派产权代表将所在参股子企业投资项目资料上报投资开发部审核，并依据金额不一样，由总部以上不一样等级机构进行审核和出示意见，由投资开发部将总部意见以书面文件形式下发给外派产权代表，由外派产权代表在所在参股子企业董事会按集团意见进行表决。集团重大投资决议要严格根据决议权限对项目进行审批。投资决议管理3.1投资计划中长久投资计划管理步骤下属子企业和实际经营部门依据各自经营战略提出本身行业投资提议，由投资开发部依据集团中长久战略计划，同时结合各单位行业投资提议草拟集团中长久投资战略计划，由总经理、董事长和董事会层层审核，在股东大会进行审批后，由投资开发部组织实施、监控和评价。年度投资计划管理步骤各下属子企业和实际经营部门依据各自中长久投资战略计划，在每十二个月年初提出年度投资计划，由投资开发部进行汇总、审核后，草拟集团年度投资计划，最终由集团总经理、董事长和董事会层层审核后，由股东大会进行审批。3.2对外投资决议项目搜集集团和下属子企业在进行投资项目搜集时，