内部控制规范实施工作方案.docx

编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第页共NUMPAGES12页第PAGE\*MERGEFORMAT12页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT12页内部控制规范实施工作方案深圳市兆驰股份有限公司二〇一一年七月二十五日目录TOC\o"1-3"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc289966645"一、公司基本情况介绍3HYPERLINK\l"_Toc289966646"（一）公司概况3HYPERLINK\l"_Toc289966647"（二）公司组织架构4HYPERLINK\l"_Toc289966648"（三）控股子公司情况4HYPERLINK\l"_Toc289966649"二、组织保障4HYPERLINK\l"_Toc289966650"HYPERLINK\l"_Toc289966651"（一）内控工作领导小组5HYPERLINK\l"_Toc289966652"（二）内控项目组6HYPERLINK\l"_Toc289966653"（三）审计部6HYPERLINK\l"_Toc289966654"（四）外部咨询机构的聘请6HYPERLINK\l"_Toc289966655"三、内控启动阶段6HYPERLINK\l"_Toc289966656"（一）召开项目启动会6HYPERLINK\l"_Toc289966657"（二）拟定内控实施计划和方案6HYPERLINK\l"_Toc289966658"（三）组织开展对企业内控基本规范相关内容的培训6HYPERLINK\l"_Toc289966659"四、内控建设阶段7HYPERLINK\l"_Toc289966660"（一）确定内控实施范围8HYPERLINK\l"_Toc289966661"（二）流程梳理与风险识别评估8HYPERLINK\l"_Toc289966666"（三）制定内控缺陷整改方案及落实9HYPERLINK\l"_Toc289966670"（四）内控缺陷整改10（五）实施整改并追加测试.................................................................................10HYPERLINK\l"_Toc289966675"（六）按照要求披露内控实施工作情况10HYPERLINK\l"_Toc289966676"五、内控自我评价阶段10HYPERLINK\l"_Toc289966677"（一）编制内控评价工作计划10HYPERLINK\l"_Toc289966680"（二）组织实施评价工作10HYPERLINK\l"_Toc289966685"（三）披露内控评价报告10HYPERLINK\l"_Toc289966686"六、内控审计阶段11HYPERLINK\l"_Toc289966687"（一）确定内控审计事务所11HYPERLINK\l"_Toc289966688"（二）做好与内控审计会计师事务所的沟通工作11HYPERLINK\l"_Toc289966689"（三）按照要求披露内控审计报告12为贯彻落实财政部、中国证监会等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及相关配套指引（以下简称“《内控规范》”），根据中国证监会深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》（深证局公司字[2011]31号）的文件精神，深圳市兆驰股份有限公司（以下简称“公司”）拟定了《内部控制规范实施工作方案》，并已于2011年X月X日经第X届董事会第X次会议审议通过，工作方案具体如下：一、公司基本情况介绍（一）公司概况公司名称深圳市兆驰股份有限公司公司简称兆驰股份股票代码002429上市地深圳证券交易所中小企业板所属行业日用电子器具制造业总资产规模31亿元公司成