管理程序文件内部审核控制程序.doc

Q/ZSD13中国水利水电第十三工程局有限公司企业标准Q/ZSD1320802030—2014质量环境职业健康安全管理体系内部审核控制程序2014-04-01发布2014-04-01实施中国水利水电第十三工程局有限公司   发布目  次前言II1范围12规范性引用文件13职责13.1管理者代表13.2安全生产监督管理部13.3其他单位13.4内审组组长13.5内审员14内容与方法14.1编制内审计划24.2内审准备24.3审核程序24.4内审报告24.5纠正措施34.6跟踪验证34.7记录存档35报告与记录3附录A（规范性附录）内部审核实施计划表4附录B（规范性附录）内审检查表5附录C（规范性附录）不符合报告6附录D（规范性附录）管理体系内部审核观察记录8附录E（规范性附录）内部审核报告9附录F（规范性附录）不符合项分布汇总表10附录G（规范性附录）不符合报告发放记录11附录H（规范性附录）管理体系内部审核首/末次会议签到表12附录I（规范性附录）201年度内部审核方案13附录J（规范性附录）管理体系内部审核流程图16前  言根据GB/T19001-2008&ISO9001:2008《质量管理体要求》、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》、GB/T24001-2004&ISO14001:2004《环境管理要求及使用指南》和GB/T28001-2011&OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系》的要求，特起草本程序文件。本程序文件按照Q/ZSD1300102—2013《标准编写规范》和Q/ZSD1320801001-2014《管理手册》中的要求编写。本程序由中国水利水电第十三工程局有限公司安全生产监督管理部归口管理。本程序修订部门：安全生产监督管理部。本程序主要修订人：王德志。本程序主要审查人：杨长才、赵庆斌、刘佩河、刘传文、方心畅、邹甫伟。本程序2014年4月首次发布。。内部审核控制程序范围本标准规定了中国水利水电第十三工程局有限公司（以下简称“公司”）内部审核职责、内部审核程序以及审核记录等内容。本标准适用于公司公司质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核工作。规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。Q/ZSD1320802005-2014文件控制程序Q/ZSD1320802017-2014记录控制程序Q/ZSD1320802032-2014纠正和预防措施控制程序Q/ZSD1320802033-2014管理评审控制程序职责管理者代表管理者代表负责领导公司管理体系内部审核工作；批准内部审核方案和内部审核计划，组建内审组，选派审核组长，内审员人选；批准审核报告并提交管理评审。安全生产监督管理部负责编制、修订和维护本程序；负责起草内部审核方案、内部审核计划和汇总年度内部审核报告；协助管理者代表组织、实施内审，收集、保存审核资料和记录。其他单位负责积极配合内审员开展工作，对涉及本部门、单位和项目部内审不符合项制订并实施纠正或预防措施。受审核单位的陪同人员负责引导和见证审核，并签字确认。内审组组长负责制订本组的审核实施计划，领导本组成员编制检查表和本组审核报告，按计划完成审核工作，并对其审核结果负责。内审员按审核实施计划编制检查表并实施审核，在审核中规范获取和公正评价审核证据，对个人的审核质量负责。内容与方法编制内审计划公司安全生产监督管理部负责根据年度审核方案起草公司年度内部审核计划，提交管理者代表审核批准。公司年度内审计划经管理者代表批准后实施。公司管理体系内部审核，每年至少一次，当有以下情况时管理时代表决定，可以开展计划外内部审核：法律、法规及标准发生变化公司认为有必要时；在发生重大质量、环境、职业建康安全事故或重大投诉而需要审查时：当组织机构和职责发生重大变更时；在总经理提出要求时；相关方的要求；计划外的审核由管理者代表临时组织。内审准备根据公司规模，每次审核成立2至5个审核组，审核组成员应具备内审员资格，审核组长由管理者代表提名并聘任。在审核前10天，由管理者代表或授权人组织各审核组成员召开内审准备会议，进行审前学习；各审核组进行任务分工，熟悉受审核单位情况，编写检查表，准备审核表格等。各审核组长制订对受审核单位的审核实施计划和审核通知，以电话、电子邮件或传真等方式通知受审核单位，一般提前时间不少于2天。审核程序首次会议。现场审核开始时，各审核组长主持召开首次会议，对受审核单位进行审核交底，明确审核的目的、审核准则、审核范围、审核的方式方法，通告审核的日程安排计划以及要求、注意事项和确定受审单位的配合人员；审核组全体成员、受审核单位的领导、部门主管及其他相关人