公司并购重组定向增发审定报告.docx

编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第页共NUMPAGES11页第PAGE\*MERGEFORMAT11页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT11页2007年11月26日HYPERLINK\l"a1"公司并购重组定向增发一天审定权威人士日前透露，并购重组＋定向增发事项“双审制”模式有望在本周四上马，而且将履行“一日审定模式”，即在上午由并购重组委审核并购重组事项，如通过，则下午由发审委审核定向增发事项，一天内完成对上市公司并购重组＋定向增发事项的全部审核流程。HYPERLINK\l"a2"1、股权激励卡壳广发上市迷雾HYPERLINK\l"a3"2、国信证券启动大型投资者教育活动HYPERLINK\l"a4"3、招商证券牵手韩国大信证券HYPERLINK\l"a5"4、东北证券变更深交所会员名称HYPERLINK\l"a6"5、券商投行承销能力接受挑战HYPERLINK\l"a7"营业部资料修改出现结算会员非法的处理方法HYPERLINK\l"a8"证监会期货部黄运成：股指期货将促进市场多元化一、今日要闻公司并购重组定向增发一天审定权威人士日前透露，并购重组＋定向增发事项“双审制”模式有望在本周四上马，而且将履行“一日审定模式”，即在上午由并购重组委审核并购重组事项，如通过，则下午由发审委审核定向增发事项，一天内完成对上市公司并购重组＋定向增发事项的全部审核流程。而首个实施双审制的项目，可能是中国远洋定向增发收购集团资产事项。因为近日有关机构已得到通知，要求在本周四前做好相应准备，在一天时间内，先过并购重组会，再过发审会。“双审制一日模式大大提高了重大事项的审核效率，把审核工作对上市公司和投资者的影响控制在了最小的程度。”有关机构人士称，“之前以为并购重组委工作会议和发审委工作会议会间隔一段时间，甚至间隔时间不会太短，没想到会在一天时间内解决问题。”按照“一日模式”的安排，上市公司只需停牌一天，效率的提高、审核程序的缩短，使得重大事项对市场的影响降到了最低，也给项目操作带来了诸多方面的便捷。今年9月证监会发布的94号文明确在发审委中设立上市公司并购重组委，从而为“双审制”的实行确立了制度基础。业内人士分析认为，这一模式与我国香港市场类似事项的审核机制大体相同，但“一日模式”的确立则更进一步。据悉，在中国远洋之后，还有若干公司并购重组＋定向增发的事项正在履行程序，双审制及一日模式如运行顺利，很可能在未来固化为标准的审核流程。中国远洋运输(集团)总公司总裁魏家福在接受本报采访时表示，“双审制”模式的确立，是监管严格的表现，建立严格的双重审核制度，有利于提高投资者对上市公司的信心。他认为，货真价实的上市公司，不会害怕“双审制”，反而要欢迎“双审制”，“这是我们上市公司高管层必须有的意识”。谈到本次定向增发收购集团资产一事，魏家福说，本次将要注入的是优质资产，“是最核心的资产”。本次资产注入是规划中的一步，“我们还有很多资产，要按照‘整体规划、分步上市’这个战略，逐步推进。”（上海证券报）HYPERLINK\l"b1"返回二、行业动态1、股权激励卡壳广发上市迷雾虽然还未迎来监管层对广发证券借壳上市放行前必须的现场检查，但来自广发内部的消息表明，其借壳上市已进入最后冲刺阶段，最快在半个月之内，最迟在今年年内肯定会被监管层放行。最后冲刺广发证券在两周前大规模地召集全国各地的营业部老总开会，据与会人士透露，“广发证券正在调整最后的股权激励，会上没有明确地说明广发的上市日期，但是在年内肯定会上市，广发的上市进程已进入最后冲刺阶段，会上还一再强调在这个关键时刻，谁出事谁就下课”。上周，广发一位人士表示，这次会议只是一次普通的财富培训，广发的上市时间取决于监管层的放行，具体什么时间上市只有监管层才知晓。广发期货近期也在为其全面结算会员资格奔波。据知情人士透露其资格迟迟没有得到审批的原因与其是广发证券的全资子公司有关，广发借壳上市的不明朗阻碍了其对全面结算会员资格申请审批的通过。此前，广发证券也曾多次表示，董正青案属于其个人行为，证监会也认定，董的行为不涉及公司本身。“广发的上市过程实际上就是一个多方博弈的过程，中间出现了很多的变局，实际上上述广发上市的时间也并非空穴来风”，广发内部人士告诉本报。值得注意的是，创