CMB培训-合规性要求介绍.ppt

招商银行信息系统内部审计培训合规性要求介绍2009年3月中国银监会要求商业银行内部控制指引银行业金融机构信息系统风险管理指引银行业金融机构信息系统风险管理指引指引对金融机构的影响指引对金融机构的影响（续）指引对金融机构的影响（续）指引对金融机构的影响（续）指引对金融机构的影响（续）电子银行监管要求电子银行监管要求（续）《电子银行业务管理办法》介绍定义范围：电子银行业务指商业银行等银行业金融机构利用面向社会公众开放的通讯通道或开放型公众网络以及银行为特定自助服务设施或客户建立的专用网络向客户提供的银行服务。主要包括以下方面：《电子银行业务管理办法》介绍（续）《电子银行业务管理办法》介绍（续）《电子银行业务管理办法》介绍（续）《电子银行业务管理办法》介绍（续）《电子银行安全评估指引》介绍《电子银行安全评估指引》介绍（续）《电子银行安全评估指引》介绍（续）信用卡监管要求信用卡监管要求（续）不定期的监管要求不定期的监管要求不定期的监管要求不定期的监管要求银监会监管要求比对常见不能满足银监会要求的领域SOX法案介绍SOX法案介绍（续）SOX法案介绍（续）SOX法案介绍（续）SOX法案介绍（续）SOX法案介绍（续）SOX法案介绍（续）SOX法案介绍（续）SOX法案介绍（续）SOX法案介绍（续）SOX法案介绍（续）总体介绍《企业内部控制基本规范》解读三项《指引》（征求意见稿）的解读三项《指引》（征求意见稿）的解读（续）《内控规范》对贵行的影响《内控规范》中对IT的控制要求《内控规范》中对IT的控制要求（续）《内控规范》中对IT的控制要求（续）《内控规范》中对IT的控制要求（续）《内控规范》中对IT的控制要求（续）《内控规范》中对IT的控制要求（续）《内控规范》中对IT的控制要求（续）《上海证券交易所上市公司内部控制指引》介绍《上海证券交易所上市公司内部控制指引》介绍内控指引对上市公司的影响内控指引对上市公司的影响（续）国际监管机构相关法律法规国际监管机构相关法律法规（续）国际监管机构相关法律法规（续）国内、国际法规比较