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流程层面风险评估与控制措施风险管理与内部控制咨询阶段方法论基础—流程体系框架之流程图方法论基础—流程体系框架之流程图风险和内控的逻辑关系三张表单的关系目录认识“风险”认识“风险”认识“风险”认识“风险”认识“风险”认识“风险”目录认识“控制”认识“控制”认识“控制”目录标识填写要求标识填写要求目标编号填写要求控制目标填写要求示例风险编号填写要求风险描述填写要求（一）风险描述填写要求（二）风险描述填写要求（三）控制措施编号填写要求控制措施填写要求风险控制矩阵重要提示目录标识填写要求标识填写要求风险类别填写要求风险编号*发生可能性填写要求风险编号*影响程度填写要求风险编号*风险等级填写要求风险编号*对应关键控制编号填写要求风险编号*目录标识填写要求标识填写要求步骤编号、步骤填写要求步骤编号、步骤填写要求流程步骤类型填写要求流程步骤类型填写要求控制措施编号、控制措施填写要求控制措施编号、控制措施填写要求权重填写要求权重填写要求控制类型填写要求控制类型填写要求控制方式填写要求控制方式填写要求控制频率填写要求控制频率填写要求实施证据填写要求实施证据填写要求责任部门、岗位填写要求步骤编号、步骤填写要求目录谢谢!没有金蝶软件（中国）有限公司的特别许可，任何人不能以任何形式或为任何目的复制或传播本文档的任何部分。本文档中包含的信息如有更改，恕不另行通知。

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