证券上市IPO项目证监会处罚案例分析汇总.doc

DOCPROPERTYDMFileName\*MERGEFORMATKM\153224v1
PAGE\*MERGEFORMAT17

案卷记录

DOCPROPERTYDMFileName\*MERGEFORMATKM\153224v1
PAGE\*MERGEFORMAT2

录入人杨旭我方卷号日期2011-12-27事由所外调研--证券上市IPO项目证监会处罚案例汇总
TOC\o"1-3"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc312776458"一、 近两年IPO项目过会后被证监会撤销案例 PAGEREF_Toc312776458\h2
HYPERLINK\l"_Toc312776459"1. 苏州恒久专利造假：上市前夕许可被撤销 PAGEREF_Toc312776459\h2
HYPERLINK\l"_Toc312776460"2. 胜景山河保荐机构平安证券被证监会出具警示函 PAGEREF_Toc312776460\h3
HYPERLINK\l"_Toc312776461"3. 立立电子：只撤销上市，并未处罚。 PAGEREF_Toc312776461\h4
HYPERLINK\l"_Toc312776462"二、 特案研究： PAGEREF_Toc312776462\h4
HYPERLINK\l"_Toc312776463"1. 第一支发行后被撤销发行核准的上市公司股票--通海高科 PAGEREF_Toc312776463\h4
HYPERLINK\l"_Toc312776464"2. 北京天银律师事务所卷入四起IPO丑闻 PAGEREF_Toc312776464\h5
HYPERLINK\l"_Toc312776465"三、 近两年上市后被处罚项目案例： PAGEREF_Toc312776465\h6
HYPERLINK\l"_Toc312776466"1. 江苏三友隐瞒实际控制人6年8人被处罚95万 PAGEREF_Toc312776466\h6
HYPERLINK\l"_Toc312776467"2. 证监会夯实保荐制度科冕木业保荐人民生证券被处罚 PAGEREF_Toc312776467\h8
HYPERLINK\l"_Toc312776468"3. 绿大地欺诈上市罚酒三杯？典型的上市公司欺诈发行案件 PAGEREF_Toc312776468\h8
HYPERLINK\l"_Toc312776469"4. 保荐制度：证监会警示海普瑞保荐人 PAGEREF_Toc312776469\h10
HYPERLINK\l"_Toc312776470"四、 证监会证券律师业务处罚方法及处罚措施调研： PAGEREF_Toc312776470\h10
HYPERLINK\l"_Toc312776471"五、 相关资料供参考： PAGEREF_Toc312776471\h13


近两年IPO项目过会后被证监会撤销案例
苏州恒久专利造假：上市前夕许可被撤销
苏州恒久（300060）保荐人：广发证券拟上市日期：2010年3月9日
北京市天银律师事务所，因“专利门”被证监会处罚，公司被撤销核准上市。
证监会对保荐机构广发证券采取出具警示函的监管措施，对两名签字保荐代表人进行监管谈话、出具警示函，并在12个月内不受理其签名的与证券发行相关的文件。证监会也对发行人律师北京市天银律师事务所采取出具警示函的监管措施。同时，对三名签字律师进行监管谈话、出具警示函，并在12个月内不受理其签名的与证券发行相关的文件。2010年3月9日,苏州恒久公开发行2000万股,并完成申购及摇号抽签的全部过程。
但是,就在该公司上市前夕,3月12日，《21世纪经济报道》记者朱益民发表《苏州恒久上演天方夜谭式IPO：赤裸的利益》，声称苏州恒久招股说明书和申报文件中披露的全部5项专利以及2项正在申请专利的法律状态与事实不符。一石激起干层浪，证券监管部门要求苏州恒久的保荐机构对有关问题先行进行稽查。之后，监管部门开始调查，证监会发审委认为,苏州恒久招股说明书和申报文件中披露的全部5项专利及2项正在申请专利的法律状态与事实不符,该5项专利的使用权全因未缴年费而被终止。但苏州恒久目前全部产品全部使用被终止的4项外观设计专利,50%的产品使用被终止的1项实用新型专利。
专利法律状态检索结果显示出，被包装为高科技公司的苏州恒久，有5项专利技术已被国家知识产权局于2010年2月下旬终止了专利权，终止原因为未缴年费；另2项正在申请专利的法律状态与申报稿中陈述事实不符。6月