岗位风险点及防控措施 [廉政风险点及防控措施].doc

书山有路勤为径学海无涯苦作舟。岗位风险点及防控措施[廉政风险点及防控措施]一、思想道德及制度机制（一）思想道德（二级风险）1、相关科室：全体科室2、潜在风险：（1）政治理论学习不够理想信念不坚定、政治素质下降等风险。（2）工作思想保守、不求上进责任心不强缺乏开拓创新精神工作一般化难以开拓工作新局面的风险。（3）缺乏“一盘棋”思想和大局意识导致不团结、不和谐问题影响全站各项业务的正常开展的风险。（4）工作原则性不强、法律意识淡漠为违规当事人说情办事引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。（5）不注重服务态度和言行举止引起当事人的不满、上访、投诉损害单位甚至建委形象的风险。（6）不认真履行“一岗双责”领导监督职责履行不到位造成本单位出现严重违法违纪问题的风险。3、防范措施。（1）重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育增强干部的责任心、意志力树立正确的人生观价值观、权力观、政绩观树立正确的社会主义荣辱观筑牢思想防线不断提高自身综合素质提高抵御腐败侵袭的能力从根本上降低内部政治思想道德风险。（2）认真落实“三会一课”、“领导干部学法笔记制度”加强政治、法制学习统一思想提高认识增强领导骨干的责任心和综合素质。（3）教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。（4）完善民主生活会制度定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定严于律己以身作则坚持民主集中制严格监督管理。站领导严格执行个人收入申报制度个人重大事项报告制度（5）制定奖惩措施严格工作纪律强化督促检查。激发全站人员工作热情、积极性和创造性。（二）制度机制（三级风险）1、相关科室：全体科室2、潜在风险。（1）对不科学、不适用的制度未能及时修改完善造成工作中出现偏差的风险。（2）对制度实施情况监督检查不够导致制度不能得到有效落实不能充分发挥出应有的作用的风险。3、防范措施。（1）定期梳理、补充、完善各项规章制度（根据当年工作的需要）使各项制度符合工作需要逐步实现各项工作有制度依据形成按制度办事的行为规范。（2）加强对规章制度执行情况的检查、监督将执行制度的情况纳入到科室绩效考核之中。（3）对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进行告诫必要时依纪依法追究责任人的相关责任。二、岗位职责方面（一）行政处罚类（一级风险）1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心2、潜在风险。（1）不按规定立案、查处违法案件造成人情案的发生可能导致不廉洁现象出现。（2）在案件调查取证环节中未按照程序规定依法取证遗漏证据可能导致案件定性、裁量不准确导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。（3）执法不廉洁以权谋利。在执法过程中执法人员可能会经不起诱惑利用职权谋取私利或获取享乐通过与执法对象的权钱交易为执法对象减轻处罚。3、防范措施。（1）办案人员要认真掌握办案技能精通法律、法规、法理在查办案件环节中严格执行两人办案等各项执法程序。（2）办案人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度、回避制度做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律不准利用职权收受当事人的好处防止行政处罚出现畸轻畸重现象预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生。（3）在案件调查取证环节中按照程序规定依法取证以保证案件定性、裁量准确。（4）在违法案件查办过程中严格依据“事实清楚、证据确凿、程序合法、定性准确、处理恰当”的原则办理、审理案件。（二）行政服务类（二级）1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心2、潜在风险。（1）在竣工结算书备案、合同价登记、招标控制价备查、定额解释、工程造价纠纷处理、工程造价咨询企业资质申报、建设工业产品登记备案、确定建设工程住房公积金年度计取标准等工作中违反工作流程简化手续可能产生违规办理、违规出具文件引起投诉等后果。（2）在备案、登记过程中对重大质疑点疏忽或故意隐瞒违规乱作为可能造成严重后果。（3）业务办理不熟不能做到一次性告知引起申请人不满可能导致其向上级进行投诉。（4）在审查过程中对符合许可条件的不予办理设置障碍行政不作为可能导致申请人进行投诉。（5）业务办理不及时没有在政务服务承诺规定时限内办结可能导致申请人申诉或投诉。（6）在日常监管中对已发现的违法行为或违法案件不上报、不查处等未及时留存文书档案可能造成工作失职。（7）在公务活动中接