内部使用河南省郏县《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题（各地真题）.docx

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内部使用河南省郏县《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题（各地真题）

第I部分单选题（100题）

1.设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币（）亿元。
A:4
B:2
C:3
D:1
答案：B

2.按()分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类
A:发行方式
B:联结的基础产品
C:收益保障性
D:嵌入式衍生产品
答案：B

3.我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。
A:3—10，5
B:1—3，3
C:3—20，10
D:10—20，10
答案：C

4.交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。
A:证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码
B:在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式
C:通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内
D:投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金
答案：B

5.金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。
A:宏观调控
B:促进储蓄—投资转化
C:反映经济状态
D:优化资源配置
答案：C

6.国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围不包括（）。
A:国债
B:银行存款
C:外国政府债券
D:企业（公司）债
答案：C

7.证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。
A:证券创设和证券交付
B:证券登记和资金募集
C:证券创设、资金募集和证券交付
D:资金募集和证券交付
答案：B

8.（）作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。
A:中国证券投资基金业协会
B:证券交易所
C:证券业协会
D:中国证监会
答案：A

9.在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（）。
A:行业竞争结构
B:抗外部冲击的能力
C:行业可持续性
D:行业估值水平
答案：C

10.下列不属于优先股特点的是（）。
A:对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人
B:股息相对固定
C:股息优先于普通股股息派发
D:不享有公司表决权
答案：D

11.在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的信息总和，这反映了金融市场的（）功能。
A:风险管理
B:降低搜寻成本和信息成本
C:资金融通
D:价格发现
答案：B

12.股票价格指数的编制步骤错误的是（）。?
A:数字化
B:选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值
C:计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
D:选择样本股
答案：A

13.优先股对发行人的意义包括（）。
A:享受利息税前抵扣
B:为公司筹集短期资金
C:避免决策权分散
D:享有较为固定的收益
答案：C

14.关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（）。
A:②③④
B:①③④
C:②④
D:②③
答案：A

15.按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（）。
A:独立型与非独立型
B:可分型与综合型
C:独立型与分离型
D:可分离型与非分离型
答案：D

16.2018年4月7日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）
A:28221?10.25%
B:28221?15.38%
C:17160?10.25%
D:17160?15.38%
答案：D

17.股票是一种（）风险的金融产品。
A:低
B:中低
C:中局
D:局
答案：D

18.下列关于证券公司次级债券的发行条件说法错误的是（）
A:次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借人或融入
B:长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的30%
C:借入或募集资金应有合理用途
D:募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定
答案：B

19.（）是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资人进行债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的市场。
A:证券交易所
B:商业银行柜台债券市场
C:银行间债券市场
D:交易所债券市场
答案：B

20.以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应