贵州省历年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题（夺冠）.docx

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贵州省历年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题（夺冠）

第I部分单选题（100题）

1.保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的（）。
A:0.4
B:0.3
C:0.6
D:0.5
答案：D

2.（2019年真题）全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。
A:1
B:3
C:5
D:2
答案：D

3.下列关于债券对话报价的说法，正确的是()。
A:对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价
B:对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手作出的、对手方确认即可成交的报价
C:对话报价是在交易系统中，一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式
D:对话报价是指银行间债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖的实价
答案：B

4.负责提升证券化产品信用等级的机构是（）。
A:信用评级机构
B:信用增级机构
C:特定目的机构
D:资金和资产存管机构
答案：B

5.公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利（），股票价格（）。
A:一定减少较低
B:可能增加较低
C:—定增加较高
D:可能增加较高
答案：D

6.下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。
A:交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限
B:组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成
C:是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建
D:成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员
答案：D

7.按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（）。
A:①②④
B:③
C:①④
D:②③
答案：B

8.（2020年真题）下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。
A:履约的保证不同
B:现金流转不同
C:基础资产不同
D:套利的作用与效果不同
答案：D

9.以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。
A:监事会认为必要
B:过半数的会员提议
C:理事人数不足规定的最低人数
D:理事会认为必要
答案：B

10.创业板市场的特点不包括()。
A:明显的高技术产业导向
B:前瞻性
C:监管要求严格
D:低风险
答案：D

11.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（）股。
A:200
B:100
C:500
D:300
答案：A

12.根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。
A:9个月
B:12个月
C:6个月
D:3个月
答案：C

13.下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（）。
A:创业板目前施行核准制，科创板则试点注册制
B:创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异
C:创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业
D:在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%
答案：A

14.公司公开发行新股，应当具备最近（）年财务会计文件无虚假记载的条件。
A:1
B:2
C:4
D:3
答案：D

15.下面对理事会会议表述不正确的是（）。
A:其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效
B:理事会会议至少每季度召开一次
C:会议必须有2/3以上理事出席
D:理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告
答案：A

16.下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。
A:金融债券的资信通常低于其他非金融机构债券
B:金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性
C:金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾
D:金融债券的利率通常低于一般的企业债券
答案：A

17.某结构化金融衍生产品保证本金不会损失。这属于（）。
A:非收益保证型产品
B:股权联结型产品
C:本金保障型产品
D:保证最低收益型产品
答案：C

18.企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份，称为（）
A:国家股
B:社会公众股
C:外资股
D:法人股
答案：D

19.一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指()。
A:国际证券投资
B:国际直接投资
C:国际贷款
D:银行资金调拨
答