广东省湘桥区历年《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题含答案（B卷）.docx

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广东省湘桥区历年《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题含答案（B卷）

第I部分单选题（100题）

1.（2019年真题）基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（）特点。
A:独立托管，保障安全
B:集合理财，专业管理
C:利益共享，风险共担
D:严格监督，信息透明
答案：D

2.（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。
A:商业银行一般债券
B:商业银行次级债券
C:商业银行资本补充债券
D:商业银行金融债券
答案：B

3.（2019年真题）按照债券形态分类，无记名国债属于（）。
A:电子式债券
B:实物债券
C:凭证式债券
D:记账式债券
答案：B

4.（）=期权价格的变化／无风险利率的变化。
A:Delta值
B:Theta值
C:Rho值
D:Gamma值
答案：C

5.1979年3月，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。
A:农业银行
B:工商银行
C:中国银行
D:建设银行
答案：C

6.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。
A:认购
B:购买
C:赎回
D:申购
答案：D

7.基金应当披露的定期报告不包括（）。
A:半年度报告
B:季度报告
C:月度报告
D:年度报告
答案：C

8.（）中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
A:39995
B:39630
C:39448
D:39814
答案：B

9.赵某持有S公司1万股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元，3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买人，5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（）。
A:赵某
B:李某
C:钱某
D:孙某
答案：D

10.我国企业债券出现于（）年。
A:1985
B:1984
C:1982
D:1988
答案：A

11.下列关于金融债券的说法，错误的是()。
A:商业银行可以发行金融债券
B:我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。
C:保险公司次级债务属于金融债券
D:非银行金融机构不可以发行金融债券
答案：D

12.下面关于机构投资者描述正确的是（）。
A:机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束
B:在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于辅助地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响
C:—般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常低于个人投资者
D:机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险
答案：D

13.（2019年真题）下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。
A:永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
B:股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
C:股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D:对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
答案：D

14.证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）
A:乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
B:乙不得对外提供担保和贷款
C:甲以自有资金全资设立乙
D:乙向投资者募集资金开展基金业务
答案：D

15.下列关于私募基金财产投资要求说法错误的是（）。
A:私募基金投资活动应遵循“利益共享、风险共担”原则
B:为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的30%
C:严禁使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动
D:不得从事承担无限责任的投资
答案：B

16.金融期权的四个基本功能不包括（）。
A:价格发现
B:消除风险
C:投机
D:套期保值
答案：B

17.（2018年真题）根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。
A:应付款项
B:净资产
C:留存收益
D:资本公积
答案：D

18.下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。
A:②③④
B:②③
C:②④
D:③④
答案：B

19.据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（）因素影响我国金融市场运行的。
A:人口因素
B: