2024年广东省湘桥区《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题题库含答案.docx

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2024年广东省湘桥区《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题题库含答案

第I部分单选题（100题）

1.（）原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。
A:B股
B:优先股
C:境外投资股
D:CDR
答案：A

2.15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。
A:商业票据
B:证券
C:股票
D:债券
答案：A

3.将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（）。
A:金融资产的种类
B:发行流通性质
C:交割方式
D:交易工具
答案：B

4.（）市场是全球最大的黄金现货市场。
A:伦敦黄金市场
B:美国黄金市场
C:上海黄金市场
D:香港黄金市场
答案：A

5.以下不属于操作目标的是（）。
A:短期货币市场利率
B:基础货币
C:银行准备金
D:长期利率
答案：D

6.下列关于债券的说法正确的有()。
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅲ、Ⅳ
答案：B

7.证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按（）比例扣减净资本。
A:0.8
B:0.6
C:0.9
D:1
答案：D

8.下列关于短期融资券发行中注册会议的说法正确的是（）。
A:注册会议原则上每月召开一次
B:注册会议召开前，办公室应至少提前3个工作日将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委贝
C:注册会议由3名注册委员会委员参加
D:参会委员应对是否接受债务融资工具的发行注册作出独立判断
答案：D

9.股票风险较（），债券风险较（）。
A:小小
B:大大
C:小大
D:大小
答案：D

10.封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（）通过并经监管机构同意可以适当延长期限。
A:中国证监会
B:基金行业自律组织
C:持有人大会
D:证券交易所
答案：C

11.（）对金融市场有着直接、主要的影响。
A:经济周期
B:货币政策
C:收入政策
D:财政政策
答案：B

12.根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的（）还本付息的政府债券。
A:①③
B:②③④
C:①④
D:②④
答案：A

13.证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
A:3个月10
B:3个月7
C:4个月10
D:4个月7
答案：D

14.场外市场价格决定的主要方式是()。
A:公开竞价
B:协商议价
C:连续竞价
D:集合竞价
答案：B

15.（2021年真题）下列关于风险偏好的说法，错误的是（??）
A:风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度
B:风险偏好也称为“风险胃口”
C:风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主
D:风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险
答案：C

16.（）指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。
A:共生性
B:隐藏性
C:累积性
D:突发性
答案：C

17.在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）。
A:实施宏观调控
B:谋求高盈利
C:实行特定的产业政策
D:调剂资金余缺
答案：B

18.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易。
A:客户资金
B:借入的资金或证券
C:自有资金或证券
D:客户证券
答案：C

19.下列选项中不符合中国证券登记结算有限责任公司电子化债券存管系统的规定的是（）。
A:拟持有上海证券交易所上市国债的投资者办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券经营机构的托管关系即建立
B:拟持有深圳证券交易所上市企业债券的投资者，在选定的证券经营机构根据其委托，买入债券成功后，其与该证券经营机构的托管关系即建立
C:认购通过其他方式发行的债券，其债券由中国证券登记结算有限责任公司托管
D:拟持有上海证券交易所上市企业债券的投资者，在选定的证券经营机构根据其委托，买入债券成功后，其与该证券经营机构的托管关系即建立
答案：C

20.约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。
A:利率-投资互动机制
B:收人-投资转化机制
C:储蓄-利率互动机制
D:储蓄-投资转化机制
答案：D

21.2020年7月10日，中国证监会发布《公开募