历年云南省《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题附答案（B卷）.docx

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历年云南省《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题附答案（B卷）

第I部分单选题（100题）

1.（2018年真题）证券投资基金的特征不包括（）。
A:专业管理
B:分散风险
C:分散投资
D:集合理财
答案：C

2.报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是（）。
A:定位于大众市场
B:定位于互联互通市场
C:定位于机构间市场
D:定位于私募市场
答案：A

3.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。
A:0.3
B:0.1
C:0.15
D:0.2
答案：C

4.证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。
A:30万元以上50万元以下
B:20万元以上60万元以下
C:30万元以上60万元以下
D:20万元以上40万元以下
答案：C

5.（2018年真题）下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是（）。
A:红利的支付用于减少其注册资本
B:股份公司只能用留存收益支付红利
C:公司进入资本市场获得资金的能力
D:公司对现金的需要
答案：A

6.下列关于洗钱的说法中，不正确的是()。
A:银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域
B:金融机构是洗钱的唯一渠道
C:履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护
D:是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为
答案：B

7.一行三会构成了中国金融业（）的格局。
A:同业监管
B:分业监管
C:混业监管
D:多重监管
答案：B

8.在我国，基金的信息披露具有（）。
A:强制性
B:主动性
C:部分强制性
D:非强制性
答案：A

9.完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（）。
A:是否考虑法定存款准备金影响
B:是否考虑超额准备金影响
C:提取现金与活期存款总额的比率是否为零
D:公众手中是否保留部分存款
答案：A

10.常用的信用风险限额指标不包括（）。
A:VaR限额
B:单一集团客户授信集中度限额
C:行业限额
D:单一客户贷款集中度限额
答案：A

11.下列关于我国社保基金的说法，不正确的是（）。
A:由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债
B:委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30％
C:其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
D:主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
答案：B

12.中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。
A:市场的银行
B:发行的银行
C:银行的银行
D:政府的银行
答案：C

13.中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的（）。
A:登记备案组织
B:自律性组织
C:监管组织
D:审批组织
答案：B

14.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。
A:600
B:2000
C:5000
D:1200
答案：C

15.股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股（）的平均值。
A:价格水平
B:价格指数
C:经调整后的价格水平
D:总体价格水平
答案：C

16.短期融资券流通转让的市场是（）。
A:上海证券交易所
B:深圳证券交易所
C:银行间柜台市场
D:银行间债券市场
答案：D

17.能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（）。
A:选择性货币政策工具
B:创新性货币政策工具
C:其他货币工具
D:—般性货币政策工具
答案：B

18.企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）
A:商业信用融资
B:股票市场融资
C:风险投资融资
D:债券市场融资
答案：A

19.相较于优先股，债券不具有以下（）特点。
A:到期还本付息
B:税后利润优先支付利息
C:剩余财产优先权
D:更容易判断本质
答案：B

20.下列关于企业债券和公司债券在发行主体方面的说法错误的是（）。
A:企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司
B:企业债券的发行主体也可以是尚未改制为公司制的企业法人
C:公司债券