贵州省钟山区2024年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题（必刷）.docx

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贵州省钟山区2024年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题（必刷）

第I部分单选题（100题）

1.下列不属于个人投资者的风险特征构成的是()
A:风险偏好
B:风险认知度
C:实际风险承受能力
D:风险识别
答案：D

2.（2020年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）
A:金融期货
B:结构化金融衍生工具
C:金融互换
D:金融期权
答案：C

3.下列关于股票和债券的说法，错误的是（）。
A:债券与股票收益率相互影响
B:债券与股票都是筹措资金的手段
C:债券与股票权利相同
D:债券与股票都属于有价证券
答案：C

4.下列关于我国证券公司发展历程的说法，错误的是（）
A:在我国证券公司发展的第一阶段，证券公司处于萌芽状态，资产规模相对较小
B:我国证券公司发展的第二阶段，证券公司经历数量激增、业务扩大及第一次综合治理
C:我国证券公司发展的第四阶段，《证券法》颁布及第二次综合治理
D:我国证券公司发展的第五阶段为强监管和扩大开放
答案：C

5.股票最基本的特征是（）。
A:收益性
B:风险性
C:流动性
D:永久性
答案：A

6.基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（）的利益
A:基金管理人
B:基金服务机构
C:基金托管人
D:基金份额持有人
答案：D

7.（）是期货市场的核心。
A:证券交易所
B:债券交易所
C:期货交易所
D:股票交易所
答案：C

8.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()。
A:100亿元
B:30亿元
C:60亿元
D:40亿元
答案：C

9.下列关于资本的说法，错误的是（）。
A:资本对金融机构经营和发展有约束作用，资本必须覆盖风险
B:资本是金融机构从事经营活动必须注入的资金
C:资本是经营机构自身拥有的或者借入并具有一定使用期限的资金
D:资本管理是现代风险管理的核心
答案：C

10.下列关于流通国债的特征，说法错误的是（）。
A:投资者可以自由转让
B:投资者可以自由认购
C:通常记名
D:转让价格取决于对该国债的供给与需求
答案：C

11.“S股”是指注册地在我国内地、上市地在（）的外资股。
A:新加坡
B:纽约
C:我国香港
D:伦敦
答案：A

12.以下（）交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。
A:连续交易
B:报价驱动
C:定期交易
D:指令驱动
答案：B

13.以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。
A:余额包销
B:全额包销
C:代销
D:自销
答案：C

14.下列做法中，不符合相关规定的是（）。
A:王某使用其妻子的名义开设了证券账户
B:赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户
C:中国券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户
D:张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名
答案：A

15.下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（）。
A:净资本与净资产比例不低于60%
B:在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产
C:净资本不低于5亿元人民币
D:经营集合资产管理计划业务达3年以上
答案：B

16.基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。
A:购买
B:认购
C:申购
D:赎回
答案：B

17.下列关于申报方式的说法中，错误的是（）。
A:由客户直接申报
B:由证券经纪商的交易员进行审报
C:由证券经纪商营业部业务员直接申报
D:由客户本人在规定时间内网上委托申报
答案：D

18.下列关于债券当期收益率的说法,正确的是（）
A:优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益
B:缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标
C:能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本损益
D:当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比
答案：B

19.股票增发将会增加发行在外的股票总量，（）股票供给，如果股票不受市场青睐，需求没有相应增长，则股价可能（）。
A:增加下跌
B:减少上升
C:减少下跌
D:增加上升
答案：A

20.下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）
A:按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场
B:企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资
C:企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业