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内部使用贵州省钟山区《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题大全加答案

第I部分单选题（100题）

1.做市商通过（）向市场提供流动性服务。
A:发布买卖双向报价
B:发布唯一报价
C:发布证券交易的买价
D:发布证券交易的卖价
答案：A

2.可转换持有人的转股权有效期通常（）债券期限。
A:小于
B:等于
C:无法比较
D:大于
答案：B

3.债券信用评级的评级结果须经（）以上的与会评审委员同意方为有效。
A:45355
B:45387
C:45325
D:45293
答案：C

4.()的持有者是股份公司的基本股东。
A:优先股
B:普通股
C:蓝筹股
D:绩优股
答案：B

5.用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是()。
A:证券公司
B:投资银行
C:机构投资者
D:投资公司
答案：C

6.《货币市场基金管理暂行规定》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”
A:红利再投资每日
B:红利再投资每周
C:现金分红每日
D:现金分红每周
答案：A

7.下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。
A:①③④
B:①②③
C:①②③④
D:③④
答案：C

8.（2019年真题）在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是（）
A:扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中
B:增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金
C:不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司
D:保护原股东的权益及其对公司的控制权
答案：B

9.以下不属于操作目标的是（）。
A:短期货币市场利率
B:银行准备金
C:基础货币
D:长期利率
答案：D

10.沪股通股票以（）报价和交易。
A:港元
B:人民币
C:欧元
D:美元
答案：B

11.（2019年真题）关于权证，以下说法错误的是（）。
A:权证具有期权的性质
B:权证有交易的价值
C:欧式权证仅可以在到期日当日行权
D:权证持有人只有权买入股票
答案：D

12.下列关于企业债券和公司债券在发行市场方面的说法正确的是（）。
A:公司债券可以银行间债券市场发行
B:企业债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场
C:企业债券只能在证券交易所市场发行
D:公司债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场
答案：B

13.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）
A:对基金销售相关机构及其股东，实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见
B:定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查
C:不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查
D:要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料
答案：A

14.沪深300指数的基点为（）点。
A:2000
B:2500
C:1000
D:1500
答案：C

15.私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在（）以内向投资者披露基金净值信息。?
A:每月结束之日起5个工作日
B:每季度结束之日起10个工作日
C:每季度结束之日起5个工作日
D:每个完整年度结束之日起一个月
答案：A

16.将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（）。
A:组织方式
B:交割方式
C:交易工具
D:辐射地域
答案：D

17.私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A:20
B:10
C:5
D:7
答案：B

18.通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
A:交易所发行
B:场外发行
C:证券交易所交易系统发行
D:网下发行
答案：C

19.在银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元。?
A:100
B:50
C:1000
D:10
答案：A

20.次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算，不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A:不低于5年（含5年）
B:不低于2年（含2年）
C:不低于3年（含3年）
D:不低于4年（含4年）
答案：A

21.关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（）。
A:通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股
B:无论通过市价还是限价