内部使用贵州省凯里市《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题题库及答案（必刷）.docx

专业《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

内部使用贵州省凯里市《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题题库及答案（必刷）

第I部分单选题（100题）

1.当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。
A:协定价格
B:期权标的资产价格
C:无限
D:期权费
答案：D

2.通常情况下，证券的风险与预期收益()。
A:以上说法都不正确
B:没关系
C:成反比
D:成正比
答案：D

3.国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（）。
A:③④
B:②③
C:②④
D:①②③④
答案：C

4.公开发行股票的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。
A:12；30％
B:9；50％
C:3；30％
D:24；50％
答案：D

5.证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程中，指定商业银行根据（）的资金划付指令办理交收资金划付。
A:中国结算公司
B:客户
C:证券公司
D:证券交易所
答案：B

6.上市公司出现可以向证券交易所申请主动退市的情形不包括（）。
A:上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，但依然具备上市条件
B:上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
C:上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易
D:上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让
答案：A

7.双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖标的证券的行为称为（）。
A:即期交易
B:远期交易
C:现券交易
D:回购交易
答案：B

8.根据《证券法》规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A:1千万
B:5亿
C:5千万
D:1亿
答案：C

9.（2020年真题）基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。
A:管理人随时确定
B:不确定
C:托管人随时确定
D:固定
答案：D

10.上市公司募集资金使用中不符合规定的是（）。
A:互联网企业可以将募集的资金借给供应商
B:前次募集资金使用情况需要进行披露
C:金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产
D:募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定
答案：A

11.养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。
A:0.05
B:0.2
C:0.1
D:0.15
答案：B

12.小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，并计划未来通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）。
A:个人独资企业
B:合伙企业
C:股份有限公司
D:有限责任公司
答案：C

13.国债承销团甲类成员最低承销额（含追加承销部分）为当期（次）国债竞争性招标额的（）；乙类为（）。
A:0.2％，0.2％
B:1％，0.2％
C:0.1％.0.2％
D:0.2％.1％
答案：B

14.下列关于货币政策的目标说法错误的是（）。
A:货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议
B:操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择
C:货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性
D:货币中介目标选取的标准不同于操作目标
答案：D

15.按联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）。
A:基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等
B:收益保证型和非收益保证型产品
C:股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等
D:公开募集的结构化产品和私募结构化产品
答案：C

16.从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。
A:公司的发展前景
B:经理层的管理能力
C:公司的股票价值
D:董事会的决策能力
答案：B

17.上市公司配股一般采取（）的方式。
A:网上定价发行
B:网下网上同时定价发行
C:网上定价发行与网下询价配售相结合
D:网下询价发行
答案：A

18.中国证券行业自律组织不包括（）。
A:证券期货交易所
B:中国证券业协会
C:中国证监会
D:债券登记结算公司
答案：C

19.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是（）。
A:对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单