湖南省《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题通关秘籍题库【完整版】.docx

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湖南省《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题通关秘籍题库【完整版】

第I部分单选题（100题）

1.风险规避主要是通过（）来实现。
A:风险与收益相匹配
B:经济资本配置
C:降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域
D:设立有限的风险忍耐度
答案：B

2.以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。
A:信息报送制度
B:年报审计监管
C:信息公开披露制度
D:季报审计监管
答案：D

3.我国银行间市场的债券结算采用实时（），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。
A:全额逐笔结算机制
B:净额结算机制
C:差额逐笔结算机制
D:差额结算机制
答案：A

4.（2020年真题）私募基金募集应当履行的程序中不包括（）
A:投资者适当性匹配
B:基金风险揭示
C:投资者资金来源确认
D:特定对象确定
答案：C

5.根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，政策性银行发行金融债券，应按年向（）报送金融债券发行申请，经其核准后方可发行。
A:银保监会
B:证监会
C:中国人民银行
D:银监会
答案：C

6.下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（）。
A:约定赎回价格不能是债券面值
B:约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格
C:约定赎回价格可以是某一指定价格
D:约定赎回价格可以是发行价格
答案：A

7.下面关于风险的说法错误的是（）。
A:某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭，这对债券持有人而言，就发生了风险事件
B:市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等
C:风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体
D:风险识别是进行风险管理的后续工作
答案：D

8.（2021年真题）下列关于金融期权主要功能的说法，错误的是（??）。
A:金融期权通过协议形成期权价格
B:金融期权的盈利主要是期权的协定价和市价的不一致而带来的收益
C:金融期权是一种行之有效的控制风险的工具
D:套利策略受到众多投资者尤其是机构投资者的青睐
答案：A

9.（2019年真题）基金一般都按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。
A:变动
B:固定
C:相对
D:绝对
答案：B

10.下列选项不属于金融风险的是（）。
A:信用风险
B:违约风险
C:操作风险
D:声誉风险
答案：B

11.既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。
A:资产评估事务所
B:投资咨询公司
C:证券公司
D:会计师事务所
答案：C

12.证券交易所的非会员理事由（）委派。
A:中国证券业协会
B:中国证监会
C:中国期货业协会
D:中国银行业协会
答案：B

13.超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。
A:270
B:360
C:180
D:90
答案：A

14.下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（）。
A:②③
B:①②③④
C:①④
D:③④
答案：D

15.会员制交易所的最高权力机构是（）。
A:监事会
B:董事会
C:股东大会
D:会员大会
答案：D

16.反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（）。
A:市净率倍数
B:市盈率倍数
C:市销率倍数
D:企业价值/息税前利润倍数
答案：C

17.小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于20x8年6月11日提交了认购申请表，那么，自（）起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A:20x8年6月14日
B:20x8年6月15日
C:20x8年6月16日
D:20x8年6月13日
答案：D

18.将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。
A:交易工具
B:发行流通性质
C:金融资产的种类
D:交割方式
答案：D

19.基金管理人与托管人之间的关系是()。
A:监督与被监督的关系
B:相互制衡的关系
C:管理与被管理的关系
D:委托与受托的关系
答案：B

20.下列关于欧洲债券的说法正确的是（）。
A:欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行
B:大多数欧洲债券仍然是以欧元为面值发行的
C:指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
D:其发行面值不可以以欧元之外的其他货币来表示
答案：C

21.在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，()一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
A:中国证监会和中国人民银行
B:财政部和中国证监会
C:财政部、中国人民银行和中