安徽省整理《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题通关秘籍题库含答案.docx

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安徽省整理《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题通关秘籍题库含答案

第I部分单选题（100题）

1.2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（）和（）经（）可在香港发行人民币债券。
A:政策性银行；金融机构；备案
B:政策性银行；商业银行；备案
C:政策性银行；商业银行；批准
D:政策性银行；非金融机构；批准
答案：C

2.主要负责对美国国民银行发放执照并进行监管的机构是（）。
A:货币监理署
B:各州政府
C:联邦金融机构检查委员会
D:储蓄机构监管署
答案：A

3.2020年6月12日，科创板“首单CDR”九号机器人有限公司的上市申请获上交所通过，目前项目进度为（）状态。如果九号机器人顺利上市，将作为科创板第一家申请公开发行CDR存托凭证的上市公司。
A:上市委会议批准
B:上市委会议通过
C:上市委会议讨论
D:上市委会议审议
答案：B

4.()负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。
A:董事会秘书
B:董事长
C:总经理
D:监事
答案：A

5.全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是（）。
A:处于信贷周期、金融加速器的研究框架
B:从资本充足率的顺周期调整方面展开的
C:仅对银行的杠杆率进行监管
D:影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响
答案：A

6.（2020年真题）中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体,（）。
A:可以发行股票，但不可以发行债券
B:不可以发行股票，但可以发行债券
C:既不可以发行股票，也不可以发行债券
D:既可以发行股票，也可以发行债券
答案：D

7.资本市场是指（）。
A:是为短期融资产品提供交易服务的市场
B:短期金融市场
C:长期金融市场或长期资金市场
D:仅包括无形市场
答案：C

8.关于基金信息披露，下列说法中，错误的是（）。
A:基金管理人和托管人应当按照法规规定的各项时间要求进行基金运作信息的披露
B:货币基金只需要披露收益公告
C:开放式基金在申购和赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值
D:基金募集信息披露只是指首次募集信息披露
答案：D

9.负责提升证券化产品信用等级的机构是（）。
A:特定目的机构
B:资金和资产存管机构
C:信用评级机构
D:信用增级机构
答案：D

10.（2020年真题）场外交易市场的功能不包括（）
A:为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所
B:改善大中型企业融资环境
C:提供风险分层的金融资产管理渠道
D:拓宽融资渠道
答案：B

11.回购交易通常在（）交易中运用。
A:债券
B:现货
C:股票
D:远期
答案：A

12.我国企业债券出现于()年。
A:1988
B:1982
C:1986
D:1984
答案：D

13.（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。
A:发审委
B:保荐
C:保代
D:推荐
答案：B

14.下列关于私募基金财产投资要求说法错误的是（）。
A:为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的20%
B:应遵循“利益共享、风险共担”原则
C:可以从事承担无限责任的投资
D:严禁使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动
答案：C

15.上市公司股票的市场价格一般是指（）。
A:股票二级市场交易价格
B:股票的发行价格
C:股票的账面价值
D:股票的票面价值
答案：A

16.证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。?
A:中国证监会
B:证券交易所
C:中国证券登记结算有限责任公司
D:中国证券业协会
答案：C

17.金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币。
A:55
B:58
C:38
D:35
答案：B

18.上海证券交易所规定，属于（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。
A:①②③④
B:①④
C:③④
D:①②③
答案：A

19.关于证券投资基金作用的说法中，错误的是()。
A:基金的发展有利于证券市场的稳定
B:基金为中小投资者拓宽了投资渠道
C:起到了丰富和活