湖南省岳麓区《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题王牌题库（考点提分）.docx

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湖南省岳麓区《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题王牌题库（考点提分）

第I部分单选题（100题）

1.注册会计师申请证券许可证应当不超过（）周岁。
A:65
B:50
C:60
D:55
答案：C

2.在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应()将执行结果告知客户。
A:在当天交易时间结束前
B:在一个交易日内
C:立即
D:在一个工作日内
答案：C

3.关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（）。
A:②③
B:②③④
C:①③④
D:②④
答案：B

4.证券市场最广泛的投资者是指（）。
A:企业和事业法人类机构投资者
B:个人投资者
C:基金类投资者
D:金融机构类投资者
答案：B

5.根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。
A:具体货币政策工具
B:中介性货币政策工具
C:操作性货币政策工具
D:选择性货币政策工具
答案：D

6.不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下（）方面。
A:风险认知度
B:实际风险承受能力
C:风险偏好
D:风险收益性
答案：D

7.关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（）。
A:证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划
B:证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产
C:资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
D:同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产
答案：B

8.使中央银行处于被动地位的一般性货币政策是（）。
A:再贴现政策
B:证券市场信用控制
C:公开市场业务
D:存款准备金制度
答案：A

9.《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（），中国证监会注册期限为（）。
A:2个月，15个工作日
B:1个月，15个工作日
C:2个月，半个月
D:1个月，半个月
答案：A

10.（2019年真题）基金资产净值是指基金资产总值减去（）后价值
A:基金负债
B:各类证券的价值
C:证券基金的费用
D:基金应收的申购基金款
答案：A

11.关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是（）。
A:全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联
B:大量资金可以轻松地在全球范围内流动
C:先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动
D:在一定程度上改变了金融监管方式
答案：A

12.2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点（），支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。
A:备案制
B:核准制
C:注册制
D:审批制
答案：C

13.证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。
A:事前监管和事后监管
B:现场监管和事前监管
C:现场监管和非现场监管
D:事前监管和事中监管
答案：C

14.全额结算采用的结算方式是（）。
A:券款对付
B:见款付券
C:见券付款
D:纯券过户
答案：A

15.下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）。
A:风险偏好是风险容忍度的具体体现
B:风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定
C:风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化
D:风险容忍度是战略性的
答案：B

16.在我国，基金的信息披露具有（）。
A:部分强制性
B:非强制性
C:主动性
D:强制性
答案：D

17.（2021年真题）下列关于拟募基金应具备的条件的说法，错误的是（??）
A:有符合基金特征的投资者适当性管理制度
B:拟募集基金符合中国证监会关于基金品种的规定
C:基金份额持有人的人数不得少于200人
D:招募说明书语言必须简明，易懂，实用，符合投资者的理解能力
答案：C

18.律师事务所为了加强对律师从事证券法律业务的管理，应当建立健全（）。
A:专业测评制度
B:风险控制制度
C:尽责调查制度
D:诚信资质制度
答案：B

19.首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A:2
B:3
C:4
D:1
答案：C

20.佣金费用的组成部分不包括（）。
A:证券交易监管费
B:证券公司经纪佣金
C:证券登记结算机构变更股权登记费
D:证券交易所手续费
答案：C

21.监管机构对证券公司的监管框架是行业风险管理发展的主动力，（）的建章立制是行业风险管理发展的助推器，而市场的大幅波动是券商重视并