吉林省洮南市《证券从业之金融市场基础知识》考试完整题库【考试直接用】.docx

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吉林省洮南市《证券从业之金融市场基础知识》考试完整题库【考试直接用】

第I部分单选题（100题）

1.在证券市场上，资金的供给者是()
A:证券发行人
B:证券投资者
C:证券中介机构
D:证券交易所
答案：B

2.（2018年真题）我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）
A:清算价值
B:票面金额
C:内在价值
D:账面价格
答案：B

3.交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为（）。
A:逐日盯市制度
B:大户报告制度
C:断路器制度
D:强行平仓制度
答案：B

4.（2021年真题）一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（??）
A:基金总负债
B:基金总份额
C:基金份额持有人数
D:基金资产总值
答案：D

5.在核准制下，（）需要对发行申请人进行实质审查，既要行使行政权力，又要做出商业判断。
A:推荐人
B:承销人
C:发审委
D:保荐人
答案：C

6.不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下（）方面。
A:风险收益性
B:实际风险承受能力
C:风险偏好
D:风险认知度
答案：A

7.以下关于首次公开发行股票的各项说法中，错误的是（）
A:公开发行股票数量在2000万股（含）以下的，不可以通过直接定价的方式确定发行价格
B:首次公开发行股票可以根据实际情况，采取网下发行、网上发行以及向战略投资者配售等方式
C:首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
D:首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格
答案：A

8.以下不属于操作目标的是（）。
A:银行准备金
B:短期货币市场利率
C:基础货币
D:长期利率
答案：D

9.对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（）。
A:承销团甲类成员最高限额为当期的30%
B:承销团乙类成员最高限额为当期的25%
C:承销团甲类成员最高限额为当期的35%
D:承销团乙类成员最高限额为当期的30%
答案：A

10.在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，单笔认购不少于（）万元人民币。
A:500
B:600
C:300
D:400
答案：A

11.（2019年真题）基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。
A:内部风险
B:基金风险
C:期权风险
D:政策风险
答案：A

12.与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。
A:降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度
B:从外部获得补偿
C:分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应
D:将风险转嫁给外部
答案：A

13.2020年8月1日起执行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。
A:2
B:5
C:3
D:1
答案：D

14.利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（）。
A:贸易资金的流动
B:投机性资金的流动
C:保值性资金的流动
D:套利性资金的流动
答案：D

15.关于普通股票和优先股票的说法错误的是()。
A:优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件
B:与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票
C:优先股票的股息率是固定的
D:普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化
答案：B

16.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。
A:中央银行
B:保险公司
C:商业银行
D:证券交易所
答案：C

17.基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。
A:5日
B:20日
C:10日
D:15日
答案：C

18.沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（）。
A:竞价—议价—定价
B:议价—定价—竞价
C:定价—议价—定价
D:定价—竞价—定价
答案：D

19.收入型基金以获取（）为目的。
A:当期的最大收入
B:基金资产的长期稳定增值
C:投资组合中债券的适当利息收益
D:超越基准组合表现
答案：A

20.下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）
A:浮动利率债券
B: