云南省双柏县《证券从业之金融市场基础知识》考试完整题库【考试直接用】.docx

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云南省双柏县《证券从业之金融市场基础知识》考试完整题库【考试直接用】

第I部分单选题（100题）

1.可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是（）。
A:企业自由现金流
B:利息
C:股票红利
D:股权自由现金流
答案：D

2.下列不属于直接融资方式的有（）。
A:银行信用融资
B:债券市场融资
C:民间借贷
D:商业信用融资
答案：A

3.金融债券的招投标发行通过()债券发行系统进行。
A:证券交易所
B:中国债券登记结算有限责任公司
C:中国人民银行
D:中国银监会
答案：C

4.资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种不匹配性主要表现在（）。
A:①③
B:②③
C:①②
D:③④
答案：C

5.代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。
A:0.75
B:0.6
C:0.7
D:0.65
答案：C

6.关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是()。
A:市场创新日新月异
B:规模越来越大
C:期限趋于单调化
D:发行方式区域市场化
答案：C

7.按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（）。
A:股权类权证、债权类权证以及其他权证
B:平价权证、价内权证和价外权证
C:认购权证和认沽权证
D:认股权证和备兑权证
答案：D

8.远期交易的特征是（）。
A:存在信用风险
B:有价格变动的风险
C:履约回旋余地大
D:即时交收或交割
答案：A

9.基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
A:中国基金业协会
B:中国人民银行
C:中国证监会
D:中国银保监会
答案：C

10.（）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。
A:掉期
B:套期
C:互换
D:期权
答案：C

11.QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。
A:基金市场
B:房地产市场
C:信托市场
D:证券市场
答案：D

12.2001—2019年，我国国债发行规模从4483.53亿元增加到（）万亿元。
A:4
B:5
C:6
D:3
答案：A

13.下面关于证券公司的风险管理的第二发展阶段的说法错误的是（）。
A:压力测试作为风险评估的有效补充已经在大券商得到多场景应用
B:证券公司在经历了综合治理阶段后，证券公司违规理财、挪用保证金、挪用客户债券等现象均大幅度减少
C:业务创新推动行业探索信用风险管理方法和工具，丰富风险管理体系
D:通过内审部门的事后监督检查等方面的监管制度，确立了证券公司风险指标和主要业务的风控措施
答案：D

14.（）是期货市场的核心。
A:证券交易所
B:期货交易所
C:债券交易所
D:股票交易所
答案：B

15.网下发行方式下，关于首次公开发行股票的各项说法中，错误的是（）。
A:首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力，无须接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券业协会的自律规则
B:公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家
C:网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证
D:首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝
答案：A

16.私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。
A:最近两年年均收入不低于50万元的个人
B:金融资产不低于200万元的个人
C:合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元
D:净资产不低于1000万元的单位
答案：D

17.金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多生产要素，从而提高了全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（）。
A:优化资源配置
B:反映经济状态
C:促进储蓄-投资转化
D:宏观调控
答案：A

18.根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。
A:次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
B:最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
C:买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
D:卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间