吉林省2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试含答案【考试直接用】.docx

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吉林省2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试含答案【考试直接用】

第I部分单选题（100题）

1.发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括()。
A:本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
B:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
C:公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
D:最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
答案：D

2.1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（）。
A:英国
B:瑞士
C:荷兰
D:美国
答案：C

3.下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。
A:企业债券涵盖公司债券
B:企业债券的发行主体不包括上市公司
C:企业偾券和公司债券是相同的一种债券
D:我国企业债券出现的历史远远早于公司债券
答案：C

4.（）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。
A:国有股份
B:公司创建者
C:战略投资者
D:证券投资公司
答案：D

5.即期交易的市场是（）。
A:衍生品市场
B:现货市场
C:证券市场
D:交易所市场
答案：B

6.信用传导机制涉及的变量不包括（）。
A:股价
B:净值
C:贷款
D:汇率
答案：D

7.()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A:财务公司债券
B:证券公司次级债务
C:证券公司债券
D:保险公司次级债务
答案：C

8.关于证券承销，下列论述不正确的是()。
A:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
B:证券承销采取代销或包销方式
C:上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
D:发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
答案：C

9.中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章《证券期货投资者适当性管理办法》，于2016年12月12日由（）发布，这是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。
A:中国证券业协会
B:原中国银监会
C:中国证监会
D:国务院
答案：C

10.收入型基金以获取（）为目的。
A:投资组合中债券的适当利息收益
B:基金资产的长期稳定增值
C:当期的最大收入
D:超越基准组合表现
答案：C

11.上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
A:1分钟
B:5分钟
C:2分钟
D:4分钟
答案：A

12.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。
A:0.3
B:0.5
C:0.2
D:0.1
答案：C

13.债券按发行主体分类，可以分为（）。
A:实物债券、凭证式债券和记账式债券
B:短期债券、中期债券和长期债券
C:零息债券、附息债券和息票累积债券
D:政府债券、金融债券和公司债券
答案：D

14.被称为加权平均股价的是()。
A:简单算术股价平均数
B:加权股价平均数
C:修正股价平均数
D:加权算术股价平均数
答案：B

15.（2018年真题）地方政府债券以当地政府的（）作为还本付息的担保。
A:国企收入
B:公共设施收入
C:到期续发收入
D:税收能力
答案：D

16.从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A:证券经营机构的不断壮大
B:保护投资者利益
C:保证证券发行人能够筹集到所需资金
D:保证证券交易价格的稳定
答案：B

17.关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（）。
A:通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股
B:无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股
C:卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出
D:通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股
答案：B

18.（2021年真题）证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（??）
A:投资者身份
B:投资者的心理因素
C:投资者持有证券时间的长短
D:投资者资金量大小
答案：D

19.中央银行参与货币市场的主要目的是()。
A:实现合理投资组合
B:进行短期融资
C:实现货币政策目标
D:取得佣金收入
答案：C

20.关于地方政府债券，下列论述正确的是（）。
A:地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
B:地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券