山东省兖州区2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题题库（典优）.docx

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山东省兖州区2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题题库（典优）

第I部分单选题（100题）

1.股票平价发行时，面值和发行价的关系是（）。
A:发行价可能高于面值，也可能低于面值
B:发行价低于面值
C:发行价高于面值
D:发行价等于面值
答案：D

2.以下哪项不属于创业板市场的功能（）。
A:投机活动
B:促进产业升级
C:优化资源配置
D:承担风险资本的退出窗口作用
答案：A

3.以基础产品所蕴含的信用风险或违约的风险为基础变量的金融衍生工具属于（）
A:股权类衍生工具
B:货币衍生工具
C:信用衍生工具
D:利率衍生工具
答案：C

4.股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，通常情况下，股票账面价值（）股票的市场价格。
A:不等于
B:等于
C:以上都不对
D:不一定
答案：A

5.下列对证券市场融资描述错误的是（）。
A:证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现
B:证券市场融资是一种直接融资
C:单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜
D:投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间
答案：D

6.下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是（）。
A:金融衍生工具产生的最基本原因是投机
B:20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C:金融机构的利润驱动
D:新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
答案：A

7.沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（）的个人投资者。
A:人民币100万元
B:人民币20万元
C:人民币50万元
D:人民币80万元
答案：C

8.下列关于债券评级的说法,错误的是（）
A:债券信用评级大多是对企业债券信用评级
B:国内评级机构还没有统一的准入标准
C:国债、国家政策性银行发行的金融债券、地方政府债券，因为有政府的保证，不参加信用评级
D:债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级
答案：C

9.美国最典型的机构投资者是（）。
A:对冲基金
B:金融财团
C:投资银行
D:共同基金
答案：D

10.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）。
A:要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料
B:对基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见
C:不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查
D:定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行非现场检查
答案：B

11.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和#ST股票价格涨跌幅比例为（）。
A:0.08
B:0.1
C:0.03
D:0.05
答案：D

12.狭义的有价证券指的是()。
A:商品证券
B:资本证券
C:金融证券
D:货币证券
答案：B

13.股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于（）。
A:公司净资产除以发行在外的普通股票的股数
B:股票票面上标明的金额
C:股票清算对每一股份所代表的实际价值
D:股票未来收益的现值
答案：A

14.（2021年真题）企业可以通过（）实现对其他企业的的控股或参股。
A:股票投资
B:债券投资
C:间接投资
D:发行股票
答案：A

15.买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为（）。
A:股票期权
B:互换期权
C:利率期权
D:货币期权
答案：A

16.距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（）。
A:操作目标
B:货币供应量
C:中介目标
D:最终目标
答案：A

17.（）=期权价值变化/到期时间变化。
A:Theta值
B:Delta值
C:Rho值
D:Gamma值
答案：A

18.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现的是金融衍生工具的基本特征()。
A:不确定性
B:杠杆性
C:联动性
D:跨期性
答案：C

19.（）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。
A:信息披露原则
B:公开原则
C:自我管理原则
D:监管透明原则
答案：B

20.债券的必要回报率等于()。
A:名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和
B:实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和
C:名义无风险收益率与风险溢价之和
D:实际无风险收益率与风险溢价之