2024年湖南省鼎城区《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题题库【考点提分】.docx

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2024年湖南省鼎城区《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题题库【考点提分】

第I部分单选题（100题）

1.（）是指股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。
A:股票增发
B:配股
C:以上都不对
D:股份回购
答案：D

2.以下（）不是我国其他类型国债的种类。
A:国家重点建设债券
B:普通债券
C:财政债券
D:保值债券
答案：B

3.根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）。
A:股份有限公司
B:一般合伙企业
C:有限责任公司
D:有限合伙企业
答案：A

4.国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容不包括（）
A:世界货币制度影响
B:汇率和国际资本流动
C:经济全球化
D:放松监管和加强监管两种经济哲学的交替
答案：B

5.（）年，创业板正式启动。
A:2009
B:2006
C:2008
D:2007
答案：A

6.公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。
A:网下投资者询价
B:向目标投资者询价
C:直接定价
D:向战略投资者询价
答案：C

7.（）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。
A:金融时报证券交易指数
B:纳斯达克指数
C:标准普尔500指数
D:道琼斯工业股价平均数
答案：D

8.（2019年真题）在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（）将执行结果告知客户。
A:在一个工作日内
B:在一个交易日内
C:在当天交易时间结束前
D:立即
答案：D

9.下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（）。
A:除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
B:从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨
C:从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额
D:除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
答案：B

10.（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。
A:国家股
B:外资股
C:法入股
D:社会公众股
答案：A

11.按照交割方式，可以将金融市场划分为（）和（）。
A:现货市场衍生品市场
B:证券市场非证券金融市场
C:货币市场资本市场
D:债权市场权益市场
答案：A

12.债券按利率是否固定分类，可以分为（）。
A:利率债和信用债
B:短期债券、中期债券和长期债券
C:公募债和私募债
D:固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券
答案：D

13.相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（）。
A:券商柜台市场
B:中小板市场
C:主板市场
D:全国中小企业股份转让系统
答案：C

14.（2020年真题）下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误的是（）。
A:根据买卖证券的方向，可以分为买进委托和卖出委托
B:根据委托的授权范围，可以分为全权委托和部分委托
C:根据委托订单的数量，可以分为整数委托和零散委托
D:根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托
答案：B

15.（2018年真题）整个证券市场的核心是（）。
A:证券交易所
B:证券发行人
C:国务院
D:中国证监会
答案：A

16.沪深300指数为（）。
A:中盘指数
B:大盘指数
C:中小盘指数
D:大中盘指数
答案：D

17.以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（）。
A:港证综合指数
B:恒生指数
C:港证新指数
D:港证50指数
答案：B

18.证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。
A:0.05
B:0.2
C:0.1
D:0.15
答案：C

19.股东大会做出修改公司章程，增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A:45295
B:45294
C:45293
D:45325
答案：D

20.下列不属于中国证监会核心职责的是（）。
A:维护投资者特别是中小投资者合法权益
B:维护市场公开、公平、公正
C:稳定市场价格
D:促进资本市场健康发展
答案：C

21.做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。
A:做市商交易制度
B:协议交易制度
C:竞价交易制度
D:合同交易制度
答案：A

22.（）是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A:期货交易
B:现券交易
C:回购交易