广东省《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题题库及完整答案.docx

专业《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

广东省《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题题库及完整答案

第I部分单选题（100题）

1.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。
A:0.1
B:0.2
C:0.3
D:0.15
答案：D

2.在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）。
A:3年
B:2年
C:1年
D:4年
答案：A

3.假定某投资者以960元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率（Y）是（）。
A:0.1057
B:0.1042
C:0.11
D:0.1142
答案：B

4.下列不属于中国证监会核心职责的是（）。
A:维护投资者特别是中小投资者合法权益
B:稳定市场价格
C:促进资本市场健康发展
D:维护市场公开、公平、公正
答案：B

5.企业的组织形式不合适的是（）。
A:个人
B:公司制
C:合伙制
D:独资制
答案：A

6.1988年以前，我国国债采用()方式发行。
A:行政分配
B:通过商业银行销售
C:承购包销
D:通过邮政储蓄柜台销售
答案：A

7.下面对机构投资者描述错误的是（）。
A:战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的
B:按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者
C:机构投资者限定为可以开设股票账户的法人
D:—般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松
答案：A

8.—般来说，如果一国国际收支连续出现逆差，政府为了平衡国际收支，会采取（）措施，股价会（）。
A:提高国内利率和汇率上涨
B:降低国内利率和汇率上涨
C:提高国内利率和汇率下降
D:降低国内利率和汇率下降
答案：C

9.证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是（）。
A:审批制
B:会员制
C:许可制
D:公司制
答案：B

10.下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限”的是（）。
A:上海证券交易所
B:香港证券交易所
C:纽约证券交易所
D:深圳证券交易所
答案：D

11.证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。
A:证券经纪业务
B:融资融券业务
C:资产管理业务
D:投资银行业务
答案：A

12.融资方通过境内SPV在境内市场融资称为（）。
A:境内资产证券化
B:债券组合证券化
C:未来收益证券化
D:信贷资产证券化
答案：A

13.下列关于净稳定资金率计算方法正确的是（）
A:净稳定资金率=可用资金/所需的稳定资金x100%
B:净稳定资金率=可用稳定资金/所需的资金x100%
C:净稳定资金率=总体稳定资金/所需的稳定资金x100%
D:净稳定资金率=可用稳定资金/所需的稳定资金x100%
答案：D

14.证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。
A:事前监管和事后监管
B:事前监管和事中监管
C:现场监管和事前监管
D:现场监管和非现场监管
答案：D

15.（2019年真题）以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）
A:我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券
B:我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券
C:我国发行国际债券始于20世纪80年代
D:财政部在国外发行的债券，属于政府债券
答案：B

16.下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（）
A:只能采用包销方式
B:可采用公开招标方式
C:只能采用代销方式
D:可采用包销或代销方式
答案：D

17.2018年全球金融中心指数（GFCI）显示，（）仅次于纽约和伦敦，位列全球金融中心第三名。
A:北京
B:香港
C:深圳
D:上海
答案：B

18.（2019年真题）股票最基本的特征为（）。
A:风险性
B:流动性
C:收益性
D:参与性
答案：C

19.（2018年真题）基金一般反映的是（）。
A:借贷关系
B:债权债务关系
C:信托关系
D:所有权关系
答案：C

20.关于外汇市场的特点，以下说法错误的是（）。
A:清除时空障碍的全球一体化市场
B:无政府干预的市场
C:交易价格波动剧烈的零和游戏市场
D:与宏观经济密切关联的市场
答案：B

21.新加坡交易所（简称SGX）于（）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。?
A:2000
B:1996
C:2010