陕西省兴平市内部使用《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题（易错题）.docx

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陕西省兴平市内部使用《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题（易错题）

第I部分单选题（100题）

1.中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。
A:创新性货币政策工具
B:选择性货币政策工具
C:其他货币工具
D:一般性货币政策工具
答案：B

2.以下关于公开发行股票的各项说法中，错误的是（）
A:股票发行的数量多，筹集资金的潜力大
B:向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票不超过200人
C:公开发行可增强股票的流动性，有利于提高发行人的社会信誉
D:投资者范围大，可避免发行的股票过于集中或被少数人操纵
答案：B

3.个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（）。
A:消费信用融资
B:银行信用融资
C:商业信用融资
D:租赁融资
答案：A

4.基金管理费率通常与基金规模成（）与风险成（）。
A:反比；反比
B:正比；反比
C:正比；正比
D:反比；正比
答案：D

5.深股通起始额度每日为（）亿元人民币。
A:120
B:105
C:100
D:130
答案：D

6.基金应当披露的定期报告不包括（）。
A:半年度报告
B:年度报告
C:月度报告
D:季度报告
答案：C

7.编制股票价格指数时，需要将基期平均股价或市值定为某一常数，并据此计算计算期股价的指数值。（）是该常数值最不常用的数值选项。
A:1000
B:10
C:10000
D:100
答案：C

8.关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（）。
A:①②③④
B:②③④
C:③④
D:①②
答案：C

9.（）可以管理系统性风险和非系统性风险。
A:风险控制
B:风险转业
C:风险对冲
D:风险分散
答案：C

10.A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（）元。
A:4
B:5
C:2.5
D:2
答案：B

11.基金托管费通常是（）。
A:逐日计算，按月支付
B:逐月计算，按月支付
C:逐日计算，按日支付
D:逐日计算，按周支付
答案：A

12.（2018年真题）狭义的有价证券指的是（）。
A:金融证券
B:商品证券
C:资本证券
D:货币证券
答案：C

13.当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为（）。
A:正套
B:前套
C:反套
D:后套
答案：A

14.（）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。
A:认沽权证
B:认股权证
C:认购权证
D:备兑权证
答案：D

15.（2020年真题）下列属于境内上市外资股的是（）
A:B股
B:S股
C:L股
D:A股
答案：A

16.（2021年真题）具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（??）
A:平均期权
B:任选期权
C:障碍期权
D:百慕大期权
答案：B

17.以下对公开发行股票的特点表述错误的是（）。
A:发行费用较高
B:发行程序比较简单
C:登记核准的时间较长
D:发行条件比较严格
答案：B

18.按照偿还期限分类，我国偿还期限在（）年以上的债券为长期债券。
A:9
B:8
C:10
D:7
答案：C

19.下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。
A:根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准
B:公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权
C:上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D:对证券的上市交易申请行使审核权
答案：A

20.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。
A:已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理
B:有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价
C:公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
D:公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
答案：B

21.下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有（）。
A:①③④
B:②③
C:①②③④
D:①②③
答案：A

22.（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。
A:《证券期货投资者适当性