陕西省千阳县内部使用《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题（易错题）.docx

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陕西省千阳县内部使用《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题（易错题）

第I部分单选题（100题）

1.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。
A:认购
B:购买
C:申购
D:赎回
答案：C

2.《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。
A:虚假陈述行为
B:欺诈客户行为
C:内幕交易行为
D:操纵市场行为
答案：D

3.报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是（）。
A:定位于私募市场
B:定位于大众市场
C:定位于互联互通市场
D:定位于机构间市场
答案：B

4.（）是指向不特定投资者公开进行资金募集的基金；（）是只能采取非公开方式、向特定合格投资者进行资金募集的基金。
A:开放式基金封闭式基金
B:股权投资基金风险投资基金
C:公募基金私募基金
D:债券基金股票基金
答案：C

5.期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（）。
A:国际长期资金流动
B:国际短期资金流动
C:国际直接投资
D:国际间接投资
答案：B

6.市场利率对股票价格的影响体现在市场利率提高，（）。
A:公司股息增加，股票价格下降
B:公司股息减少，股票价格下降
C:公司股息减少，股票价格上升
D:公司股息增加，股票价格上升
答案：B

7.下列不属于货币市场的是（）。
A:票据贴现市场
B:回购协议市场
C:债券市场
D:同业拆借市场
答案：C

8.（2020年真题）可以发行股票的公司组织形式是（）
A:独资公司
B:股份有限公司
C:有限责任公司
D:有限责任公司或股份有限公司
答案：B

9.关于债券的票面价值，下列说法中正确的是()。
A:债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
B:票面金额定得较小，发行成本也就较小
C:在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
D:票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
答案：A

10.若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年证券金融公司应提取的准备金为（）万元。
A:10.2
B:3.4
C:20.4
D:6.8
答案：D

11.（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查、督导发行人规范运作的制度。
A:发审委制度
B:保荐制度
C:保代制度
D:推荐制度
答案：B

12.沪深300指数为（）。
A:大中盘指数
B:中盘指数
C:中小盘指数
D:大盘指数
答案：A

13.我国养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。
A:0.1
B:0.05
C:0.15
D:0.2
答案：D

14.债券是一种虚拟资本，而不是()。
A:实收资本
B:固定资本
C:流动资本
D:真实资本
答案：D

15.我国的证券登记结算制度不包括（）。
A:结算证券和资金的专用性制度
B:分级结算制度和结算参与人制度
C:无负债结算制度
D:证券实名制
答案：C

16.对基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴（）的个人所得税。
A:0.15
B:0.3
C:0.25
D:0.2
答案：D

17.中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。
A:创新性货币政策工具
B:一般性货币政策工具
C:选择性货币政策工具
D:其他货币工具
答案：C

18.通常情况下，我国不同类型的开放式基金的认购费率上限依次排序为（）。
A:股票基金>货币基金>债券基金
B:债券基金>货币基金>股票基金
C:债券基金>股票基金>货币基金
D:股票基金>债券基金>货币基金
答案：D

19.（2019年真题）下列不属于国际债券的主要投资者的是（）
A:银行或其他金融机构
B:各国政府
C:自然人
D:工商财团
答案：B

20.下列（）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。
A:发行定价
B:发行方式
C:发行监管制度
D:发行主体
答案：B

21.在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（）。
A:0.2
B:0.05
C:0.1
D:0.15
答案：C

22.下列关于深圳证券交易所的股价指数的说法中，错误的是（）。
A:深证A股指数于1992年10月4日发布，包含在深圳证券交易所主