吉林省宁江区历年《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题题库大全含答案（考试直接用）.docx

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吉林省宁江区历年《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题题库大全含答案（考试直接用）

第I部分单选题（100题）

1.（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A:证券资产管理业务
B:证券投资顾问业务
C:证券投资咨询业务
D:证券经纪业务
答案：B

2.世界上最早的证券交易所出现在（）。
A:中国
B:美国
C:英国
D:荷兰
答案：D

3.（2020年真题）传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（）。
A:关键变量的选择和各自权重的确定
B:合规指标的选择和总体打分的结果
C:交易对手的选择与分配比例的确定
D:信用风险的确定与内部评级的打分
答案：A

4.中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的（）职能。
A:发行的银行
B:管理的银行
C:银行的银行
D:政府的银行
答案：D

5.（2019年真题）股票价格指数的编制步骤错误的是（）。
A:计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
B:数字化
C:选择样本股
D:选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值
答案：B

6.以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法不正确的是（）。
A:目前我国的基金全部都是契约型基金
B:契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
C:契约型基金依据投资公司章程营运基金
D:公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
答案：C

7.在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。
A:储蓄机构监管署
B:货币监理署
C:联邦金融机构检查委员会
D:联邦储备体系
答案：C

8.基金一般反映的是（）。
A:借贷关系
B:信托关系
C:所有权关系
D:债权债务关系
答案：B

9.（2021年真题）企业可以通过（）实现对其他企业的的控股或参股。
A:债券投资
B:间接投资
C:发行股票
D:股票投资
答案：D

10.关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）
A:①②③
B:③④
C:①②③④
D:①②④
答案：C

11.传统的证券发行是以（）为基础，而资产证券化是以（）为基础发行证券。
A:企业?特定的资产池
B:公司?特定的资产池
C:特定的资产池?公司
D:特定的资产池?企业
答案：A

12.业界习惯将企业债券划分为（）。
A:城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、
B:可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券
C:城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券
D:可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券
答案：C

13.科创板上市公司可能退市的情况不包括（）。
A:欺诈类强制退市
B:交易类强制退市
C:规范类强制退市
D:重大违法强制退市
答案：A

14.证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。
A:中国证券业协会
B:证券交易所
C:证券公司
D:中国证监会
答案：D

15.（），国务院颁布的《中华人民共和国银行管理暂行条例》，明确了中国人民银行是管理包括证券市场在内的金融市场的主管机关。
A:1986年
B:1984年
C:1983年
D:1948年
答案：A

16.下列不属于境内上市外资股的特点的是（）。
A:人民币标明股票面值
B:记名股票
C:人民币认购买卖
D:投资者包括外国自然人、法人和其他组织
答案：C

17.变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（）。
A:同步性指标
B:先行性指标
C:技术性指标
D:滞后性指标
答案：A

18.下列关于SHIBOR的说法，不正确的是（）。
A:目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一
B:由中国人民银行于2007年开始试运行
C:属于货币市场格局之一
D:不具有广泛性，不能帮助金融结构提高自主定价能力
答案：D

19.下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（）。
A:评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全
B:根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实
C:评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案
D:评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》
答案：B

20.现有研究普遍认为，（）在场外金融衍生品交易市场的缺失，是次贷危机的重要原因之