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江西省庐山市内部使用《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题内部题库（各地真题）

第I部分单选题（100题）

1.理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。
A:企业债券
B:公司债券
C:政府债券
D:金融债券
答案：C

2.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。
A:投资人
B:信用评级机构
C:信用增级机构
D:承销人
答案：B

3.在ADR中，（）负责为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。
A:中央存托公司
B:存券银行
C:美国证券交易委员会
D:托管银行
答案：B

4.在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。
A:联邦储备体系
B:联邦金融机构检查委员会
C:储蓄机构监管署
D:货币监理署
答案：B

5.股票是一种（）。
A:所有权凭证
B:债权凭证
C:受益凭证
D:收益凭证
答案：A

6.下列关于委托受理的说法，错误的是（）
A:证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券
B:证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价
C:经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查
D:委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销
答案：B

7.1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5．5％、期限为10年的附息国债，这批国债属于（）。
A:长期建设国债
B:特别国债
C:储蓄国债
D:普通国债
答案：A

8.关于沪股通的说法中，有误的是（）。
A:沪股通股票范围包括上证180指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股，不包括上证380指数成分股
B:沪股通，是指投资者委托香港联合交易所参与者，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票
C:上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票。
D:通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行。
答案：A

9.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是（）。
A:股东大会作出减少公司注册资本的决议
B:公司连续5年亏损
C:出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
D:公司解散清算之时
答案：D

10.根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。
A:买卖证券的方向
B:委托订单的数量
C:委托时效限制
D:委托价格限制
答案：A

11.我国开放式基金于（）估值，并于（）公告份额净值。
A:每周五，当日
B:每个交易日，当日
C:每周五，两日后
D:每个交易日，不晚于下个交易日
答案：D

12.首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（）。
A:低于所有网下投资者拟申购总量的10%
B:低于所有网下投资者拟申购总量的5%
C:高于所有网下投资者拟申购总量的5%
D:高于所有网下投资者拟申购总量的10%
答案：A

13.证券账户不能用于记载（）。
A:投资者所持证券的种类
B:投资者用于买卖证券的货币金额
C:投资者所持证券的变动情况
D:投资者所持证券的数量
答案：B

14.证券交易所在每个交易日（），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。
A:开市前
B:收市后
C:16:00前
D:22:00前
答案：A

15.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。
A:债券
B:股票
C:投资基金
D:公开市场业务
答案：C

16.经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是()。
A:武汉证券投资基金
B:淄博乡镇企业投资基金
C:建业基金
D:富岛基金
答案：B

17.按照基础工具划分，金融衍生品可分为（）。
A:股权类产品衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具
B:场内交易工具、场外交易工具
C:远期、期货、期权和互换
D:股权类产品衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具
答案：A

18.做