江西省庐山市内部使用《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题通关秘籍题库及答案.docx

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江西省庐山市内部使用《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题通关秘籍题库及答案

第I部分单选题（100题）

1.基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（）之日起，基金合同生效。
A:提交验资报告
B:中国证监会书面确认
C:基金募集期限届满
D:聘请法定验资机构
答案：B

2.下列属于境外上市外资股的特点的是（）。
A:外币标明股票面值
B:无记名股票
C:公司支付股利时以人民币计价
D:人民币认购买卖
答案：C

3.对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（）。
A:承销团乙类成员最高限额为当期的30％
B:承销团甲类成员最高限额为当期的30％
C:承销团甲类成员最高限额为当期的35％
D:承销团乙类成员最高限额为当期的25％
答案：B

4.下列关于金融期权主要风险的说法，错误的是（）
A:认购期权的Delta值为正
B:认沽期权的Delta值为正
C:认购期权的Rho值为正
D:认沽期权的Vega值为正
答案：B

5.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。
A:印花税
B:佣金
C:增值税
D:过户费
答案：C

6.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是（）。
A:结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价
B:股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式
C:对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手
D:保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金
答案：D

7.交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为（）
A:办理过户交易日后一日
B:办理过户交易日当日
C:办理过户的前一交易日
D:买卖双方可自由协商确定
答案：D

8.下列关于中期票据的说法，正确的是（）。
A:我国中期票据的期限通常为1年
B:中期票据的期限一般为1年以上、5年以下
C:企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露
D:中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的30%
答案：C

9.（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
A:中国证券业协会
B:中国证监会派出机构
C:中国证券登记结算有限责任公司
D:中国证券监督管理委员会
答案：C

10.根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。
A:国家税收部门
B:中国证监会
C:中国结算公司
D:证券交易所
答案：C

11.信用类衍生品包含信用风险缓释合约，信用风险缓释凭证，信用联结票据和（）。
A:利率互换产品
B:场内国债期货
C:外汇掉期
D:信用违约互换
答案：D

12.（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。
A:商业银行次级债券
B:商业银行资本补充债券
C:商业银行一般债券
D:商业银行金融债券
答案：A

13.只能在期权到期日执行的期权是（）
A:欧式期权
B:修正的美式期权
C:美式期权
D:认沽期权
答案：A

14.下列（）时间点，不能进行科创板连续竞价。
A:14:50:00
B:11:30:00
C:13:20:00
D:09:20:00
答案：D

15.变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（）。
A:同步性指标
B:技术性指标
C:先行性指标
D:滞后性指标
答案：D

16.关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异甚至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是（）。
A:风险积累
B:风险资本
C:风险转移
D:对冲风险
答案：A

17.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的（）
A:使用权
B:所有权
C:债权
D:物权
答案：B

18.（2019年真题）在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。
A:证券登记结算公司
B:证券公司
C:证券市场投资者
D:证券交易所
答案：B

19.中国外汇交易中心于（）年2月9日开始人民币利率掉期交易。
A:2007
B:2011
C:2005
D:2006
答案：D

20.1987年，（）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司.
A:深圳
B:上海浦东
C:上海
D:深圳特区
答案：D

21.《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的（）。
A:净利润
B:净资产
C:资产净值
D:资产总值
答案：C