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2024年吉林省宁江区《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题题库【实用】

第I部分单选题（100题）

1.中央银行采取宽松性货币政策，（）货币供给，促使股价（）。
A:减少；上升
B:增加；下降
C:减少；下降
D:增加；上升
答案：D

2.1982年1月，中国国际信托投资公司在（）资本市场上发行了武士债券。
A:日本东京
B:美国纽约
C:英国伦敦
D:德国法兰克福
答案：A

3.（）是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A:证券、期货投资咨询
B:证券投资咨询
C:期货投资咨询
D:证券、期货投资
答案：B

4.假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0．2％，则该日应提取的托管费为人民币（）元。
A:398
B:411
C:441
D:416
答案：B

5.为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。
A:机构间私募产品报价与服务系统
B:全国中小企业股份转让系统
C:区域间股权交易市场
D:机构问公募产品报价与服务系统
答案：A

6.在核准制下，（）需要对发行申请人进行实质审查，既要行使行政权力，又要做出商业判断。
A:保荐人
B:发审委
C:推荐人
D:承销人
答案：B

7.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。
A:财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
B:公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C:公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
D:信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
答案：C

8.按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行（）融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。
A:一般债券
B:专门债券
C:特定债券
D:专项债券
答案：D

9.（）是指在模拟历史上重大风险事件或重大压力情景，（）是指基于经验判断或数量模型模拟未来可预见的极端不利情况。
A:历史情景法假设情景法
B:假设情景法历史情景法
C:敏感性分析历史情景法
D:敏感性分析假设情景法
答案：A

10.相对于银行信贷等融资方式，证券市场融资是一种()的融资活动。
A:强市场性
B:弱市场性
C:反市场性
D:非市场性
答案：A

11.（）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。
A:认购权证
B:备兑权证
C:认股权证
D:认沽权证
答案：B

12.（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。
A:小微企业增信集合债券
B:专项债券
C:中小企业集合债券
D:项目收益债券
答案：A

13.深证综合指数以()为样本股。
A:在深证证券交易所创业板上市的全部股票
B:在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股
C:在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票
D:在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票
答案：C

14.我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括（）
A:I、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:I、Ⅱ、Ⅲ
答案：C

15.在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行()制度。
A:T+2
B:T+0
C:T+7
D:T+1
答案：D

16.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和#ST股票价格涨跌幅比例为（）。
A:0.03
B:0.1
C:0.05
D:0.08
答案：C

17.政府发行债券所筹集的资金用途不对的是（）。
A:支持企业发展
B:用于协调财政资金短期周转
C:兴建政府投资的大型基础性的建设项目
D:弥补财政赤字
答案：A

18.以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（）。
A:最终目标-货币政策工具-中介目标-操作目标
B:货币政策工具—操作目标-中介目标—最终目标
C:货币政策工具-中介目标-操作目标-最终目标
D:最终目标—操作目标-中介目标-货币政策工具
答案：