河北省滦南县历年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题题库大全（考试直接用）.docx

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河北省滦南县历年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题题库大全（考试直接用）

第I部分单选题（100题）

1.（）是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
A:基金理财公司
B:保护基金公司
C:证券投资公司
D:证券业协会
答案：B

2.对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。
A:股票基金
B:混合基金
C:债券基金
D:货币基金
答案：D

3.《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。
A:已上市交易的股票
B:国务院证券监督管理机构规定的其他证券晶种
C:可在场外交易的股票
D:已上市交易的债券
答案：C

4.若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。
A:3、4万元
B:20、4万元
C:6、8万元
D:10、2万元
答案：C

5.投资学中，通常把（）之和称为名义无风险收益率，一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示。
A:当期收益率；预期通货膨胀率
B:真实无风险收益率；预期通货膨胀率
C:真实无风险收益率；风险溢价
D:当期收益率；风险溢价
答案：B

6.下列关于经济周期循环的说法中，错误的是（）。
A:经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势
B:经济周期循环对股票市场的影响非常显著
C:股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行
D:股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标
答案：C

7.证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（）亿元。
A:80
B:50
C:100
D:60
答案：D

8.（2021年真题）科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“N”是指（??）。
A:中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》
B:中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和科创板上市公司持续监管办法（试行）》
C:上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容
D:上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则
答案：D

9.A两年前向B借过一笔款，今年才向B归还，共112.36元，市场利率为6%，两年前A向B借了（）元。
A:100
B:92
C:112.36
D:110
答案：A

10.国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（）
A:1e-06
B:0.0001
C:0.001
D:1e-05
答案：B

11.以下不属于我国证券交易所场内市场的是（）。
A:中小板
B:创业板
C:新三板
D:主板
答案：C

12.单一司法辖域内的金融市场是（）。
A:国内金融市场
B:交易所市场
C:国际金融市场
D:场外交易市场
答案：A

13.在合规管理制度中，（）制度是防范洗钱活动的基础性工作。
A:客户身份识别
B:大额交易报告
C:可疑交易报告
D:交易记录保存
答案：A

14.投资股票、股票基金、混合基金、股票型养老金产品的比例，合计不得高于养老基金资产净值的（）。
A:0.25
B:0.3
C:0.2
D:0.5
答案：B

15.下列属于境内上市外资股的是（）。
A:H股
B:S股
C:L股
D:B股
答案：D

16.（）是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行入股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所进行的必要调整。
A:转换价格修正
B:转换价格调整
C:转换价格变更
D:转换价格更改
答案：A

17.下列不属于基础货币的是（）。
A:借款
B:准备存款
C:库存现金
D:社会公众持有的现金
答案：A

18.采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（）。
A:量化分析法
B:定性分析法
C:基本分析法
D:技术分析法
答案：A

19.目前，在我国从数量上看，是证券市场()最广泛的投资者。
A:机构投资者
B:证券公司
C:非银行金融机构
D:个人投资者
答案：D

20.下列说法正确的是（）
A:私募基金子公司甲不得对外融资
B:另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的出资
C:私募基金子公司乙不得下设任何机构
D:另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务
答案：D

21.债券按信用状况可以分为（）和（）。
A:国债地方政府债
B:普通公司债可转换公司债
C:利率债信用债
D:企业债政府债
答案：C

22.记账式债券发行