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整理贵州省钟山区《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题题库【历年真题】

第I部分单选题（100题）

1.下列不属于影响债券利率因素的是（）。
A:债券票面金额
B:借贷资金市场利率水平
C:债券期限长短
D:筹资者的资信
答案：A

2.（）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”
A:信用风险
B:市场风险
C:操作风险
D:违约风险
答案：A

3.在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求是（）。
A:①②
B:②③
C:①③
D:③④
答案：B

4.（2021年真题）我国银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（??）
A:三等六级
B:四等六级
C:四等九级
D:三等九级
答案：D

5.银行证券主要是（）。
A:银行汇票、银行本票和支票
B:商业汇票和商业本票
C:金融期货、可转换证券、权证
D:股票、公司债券和商业票据
答案：A

6.关于现货交易与期货交易，下列表述错误的是（）。
A:期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
B:期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
C:成熟市场中，现货交易通常允许进行保证金买入或卖空
D:现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
答案：B

7.根据《证券法》第八十八条规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示（）。
A:投资义务
B:投资风险
C:投资收益
D:投资评估
答案：B

8.为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（）。
A:房地产价格指数期货
B:利率期货
C:股票价格指数期货
D:消费者价格指数期货
答案：C

9.如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为()。
A:20
B:30
C:50
D:40
答案：C

10.关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是()。
A:市场创新日新月异
B:发行方式趋于市场化
C:期限趋于单调化
D:规模越来越大
答案：C

11.按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为（）和（）。
A:货币市场；资本市场
B:债券市场；权益市场
C:证券市场；非证券金融市场
D:一级市场；二级市场
答案：C

12.A借给B100元，约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。
A:161.05
B:150
C:110
D:100
答案：B

13.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()。
A:40亿元
B:100亿元
C:30亿元
D:60亿元
答案：D

14.()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A:N股
B:红筹股
C:B股
D:H股
答案：B

15.就持股比例而言，单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司的投资限额与国内基金一样，不得超过该公司股份总数的（）％。
A:50
B:10
C:20
D:30
答案：B

16.通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是()
A:非系统性风险
B:纯粹风险
C:投机风险
D:系统性风险
答案：A

17.中小非金融企业集合票据是指（）（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A:4个
B:5个
C:3个
D:2个
答案：D

18.融券交易也是一种（）。
A:卖空交易
B:融资交易
C:买入交易
D:置换交易
答案：A

19.某一证券投资基金的基金资产净值为21．8亿元，基金负债是3．2亿元，则该基金资产总值为（）亿元。
A:25
B:21.8
C:27
D:18.6
答案：A

20.下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（）。
A:证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖证券
B:证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利
C:证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责
D:证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以营利为目的，其设立和解散由国务院决定
答案：B

21.证券()是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式
A:自销