云南省双柏县2024《证券从业之金融市场基础知识》资格考试附答案（实用）.docx

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云南省双柏县2024《证券从业之金融市场基础知识》资格考试附答案（实用）

第I部分单选题（100题）

1.传统的交易所债券市场通常只采用（）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。
A:场内交易
B:现券交易
C:场外交易
D:竞价撮合
答案：D

2.投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行髙拋低吸而形成的资金流动是（）。
A:贸易资金的流动
B:保值性资金的流动
C:投机性资金的流动
D:套利性资金的流动
答案：C

3.在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（）进行。
A:面值法
B:现金流量折现法
C:净资产收益法
D:市盈率法
答案：A

4.单一司法辖域内的金融市场，也可以进一步分为全国性金融市场和地区性金融市场的金融市场为（）。
A:国内金融市场
B:交易所市场
C:国际金融市场
D:场外交易市场
答案：A

5.关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的是（）。
A:网上发行应当早于网下发行
B:网下投资者在申购时需缴付申购资金
C:网上投资者在申购时需缴付申购资金
D:投资者不得同时参与网上或者网下发行
答案：D

6.下面关于中央银行表述正确的是（）。
A:中国人民银行从2008年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性
B:中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券
C:中央银行不能代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管
D:在美国，中央银行釆取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利
答案：B

7.关于股票风险性的叙述，正确的是（）。
A:①②③
B:①②④
C:②③
D:①②③④
答案：B

8.在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署（）。
A:《证券风险客户提示书》
B:《证券客户须知》
C:《风险揭示书》
D:《证券交易委托代理协议书》
答案：C

9.可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。?
A:担保债券
B:抵押债券
C:优先股票
D:普通股票
答案：D

10.对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用（）估值会比较实用。
A:企业价值/息税前利润倍数法
B:市销率倍数法
C:市盈率倍数法
D:市净率倍数法
答案：B

11.以下哪一个机构可以通过公开市场操作方式进行宏观调控？（）
A:中央银行
B:商业银行
C:证券公司
D:保险公司
答案：A

12.下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（）
A:真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效。不得有虚假隐匿
B:合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户
C:开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则
D:中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户
答案：C

13.基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益属于（）。
A:其他收入
B:公允价值变动损益
C:投资收益
D:利息收入
答案：C

14.期权价格变化为0.02,无风险利率变化为0.01。Rho=（）。
A:3
B:1
C:2
D:6
答案：C

15.（）是指债券买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。
A:期货交易
B:现券交易
C:回购交易
D:远期交易
答案：C

16.在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。
A:保值性资金流动
B:国际直接投资
C:国际间接投资
D:投机性资金流动
答案：C

17.佣金费用的组成部分不包括（）。
A:证券公司经纪佣金
B:证券交易监管费
C:证券登记结算机构变更股权登记费
D:证券交易所手续费
答案：C

18.下列属于境内上市外资股的是（）。
A:S股
B:H股
C:B股
D:L股
答案：C

19.下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。
A:我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
B:政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡
C:政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控
D:中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控
答案：B

20.（）对人民币债券发行利率进行管理。
A:中国人民银行
B