云南省双柏县2023-2024年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试内部题库附参考答案（实用）.docx

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云南省双柏县2023-2024年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试内部题库附参考答案（实用）

第I部分单选题（100题）

1.1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（）。
A:美国证券交易所
B:纽约证券交易所
C:堪萨斯期货交易所
D:芝加哥商业交易所所属的国际货币市场
答案：C

2.与认购、认沽期权价值均正相关的是（）。?
A:标的证券价格
B:标的资产波动率
C:无风险利率
D:预期股利
答案：B

3.曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间至少为（）。
A:3个月
B:12个月
C:1个月
D:6个月
答案：D

4.属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）
A:不动产抵押公司债券
B:可转换公司债券
C:收益公司债券
D:信用公司债券
答案：D

5.通过证券交易所进行的融资属于()。
A:间接融资
B:债券融资
C:直接融资
D:股权融资
答案：C

6.注册制的特点不包括（）
A:以信息披露为中心
B:证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断
C:证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断
D:是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度
答案：B

7.首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（）。
A:主承销商有权对网下投资者的条件进行核查
B:发行人不得设置网下投资者的具体条件
C:主承销商无权拒绝网下投资者的报价
D:网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份
答案：A

8.被称为“宏观经济晴雨表”的是（）。
A:主板市场
B:创业板市场
C:二板市场
D:“新三板”市场
答案：A

9.在无纸化发行条件下，权利人只能通过（）来实现占有无纸化证券。
A:公司的控制
B:资金账户的控制
C:证券账户的控制
D:实物的控制
答案：C

10.证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（）。
A:集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托
B:为多个投资者设立集合资产管理计划
C:单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受其他金融资产资金委托
D:为单一投资者设立单一资产管理计划
答案：A

11.下列关于深圳证券交易所的股价指数的说法中，错误的是（）。
A:深证综合指以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算
B:深证综合指数于1995年1月23日发布，是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数
C:深证B股指数于1992年10月6日发布，包含在深圳证券交易所上市的全部B股，以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算
D:深证A股指数于1992年10月4日发布，包含在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股，以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算
答案：B

12.（）是指在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A:回售交易
B:回购交易
C:现券交易
D:期货交易
答案：D

13.（）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。
A:道琼斯工业股价平均数
B:纳斯达克指数
C:金融时报证券交易指数
D:标准普尔500指数
答案：A

14.表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。
A:Gamma值
B:Theta值
C:Vega值
D:Rho值
答案：C

15.境外上市外资股包括（）。
A:②④⑤
B:①②③
C:②③⑤
D:②③④
答案：D

16.下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。
A:③④
B:②③④
C:①②③
D:①②③④
答案：D

17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）.
A:清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
B:清算价值被称为股票净值或每股净资产
C:清算价值即股票未来收益的现值
D:股票的清算价值应与账面价值相等
答案：A

18.约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系（）。
A:储蓄一投资转化机制
B:利率一投资互动机制
C:收入一投资转化机制
D:储蓄一利率互动机制
答案：A

19.按照《保险资金运用管理办法》的规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。
A:保险私募基金
B:文化投资资金
C:资产证券化产品
D:创业投资基金
答案：B

20.多元化投资与相关系数低的证券，可以有效（）。
A:增加系统性风险
B:降低系统性风险
C:降低非系统性风险
D:增加非系统性风险
答案：C

21.证券投资基金业协会成立于（）年