河南省内部使用《证券从业之金融市场基础知识》资格考试附答案（实用）.docx

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河南省内部使用《证券从业之金融市场基础知识》资格考试附答案（实用）

第I部分单选题（100题）

1.关于记账式国债的特点，说法错误的是（）。
A:不可上市转让，流通性差
B:期限有长有短，更适合短期国债的发行
C:可以记名、挂失
D:以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好
答案：A

2.证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以（）的名义，行使对证券发行人的权利。
A:自己
B:证券业协会
C:证券公司
D:证监会
答案：A

3.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合相关的条件。下列说法中，错误的是（）。
A:符合中国证监会规定的发行条件
B:发行后股本总额不低于人民币2000万元
C:公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D:公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
答案：B

4.（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。
A:报价驱动
B:连续交易
C:指令驱动
D:定期交易
答案：B

5.按（）的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。
A:发行时间
B:标的物
C:发行范围
D:市场规模
答案：B

6.在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
A:中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
B:中国证监会；中国证券投资基金业协会
C:中国证监会；中国证监会
D:中国证券投资基金业协会；中国证监会
答案：D

7.下列不属于股票发行制度的是（）。
A:批准制
B:核准制
C:注册制
D:审批制
答案：A

8.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。?
A:证券交易所
B:保险公司
C:商业银行
D:中央银行
答案：C

9.地方政府一般债券中，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。
A:0.2
B:0.5
C:0.4
D:0.3
答案：D

10.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票，称为（）。
A:非累积优先股票
B:非参与优先股票
C:可赎回优先股票
D:股息率固定优先股票
答案：B

11.中证指数有限公司是由（）。
A:上海证券交易所出资成立
B:深圳证券交易所出资成立
C:上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立
D:上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立
答案：C

12.商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（）。
A:实行贷款五级分类
B:最近三年没有重大违法、违规行为
C:贷款损失准备计提充足
D:核心资本充足率不低于4％
答案：D

13.（）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。
A:基金销售服务费
B:申购费
C:基金运作费
D:基金交易费
答案：A

14.债券信用评级的评级结果须经（）以上的与会评审委员同意方为有效。
A:45293
B:45355
C:45325
D:45387
答案：C

15.下列关于企业债券和公司债券在发行制度和监管机构方面的说法正确的是（）。
A:中国证监会为企业债券的法定注册机关
B:公司债券的发行由注册制改为核准制
C:公开发行企业债券由证券交易所负责受理、审核，报国家发改委履行发行核准程序
D:企业债券的发行由核准制改为注册制
答案：D

16.货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（）。
A:银行间同业拆借市场
B:债券市场
C:票据贴现市场
D:银行间债券市场
答案：D

17.对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。
A:混合基金
B:股票基金
C:债券基金
D:货币基金
答案：D

18.关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（）。
A:证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划
B:证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产
C:资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
D:同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产
答案：B

19.按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基