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08EPC工程总承包项目的风险管理
1EPC工程总承包项目的风险特征与成因

1.1EPC工程总承包项目的风险划分及特征

1.1.1风险的定义

在特定的客观情况下，在特定的时间内，某一项活动的实际结果

偏离预期结果的可能性越大则风险越大。一般来说，风险具备下列要

素：

1、风险因素

风险因素是指风险事故发生的条件和原因，根据其性质可以分为

物质风险因素（如不合格的建材、不合理的建筑结构等）和人为因素

（疏忽、侥幸、欺诈等）。

2、风险事故

风险事故是指造成财产损失的偶发事件，它是造成损失的直接原

因和外在原因，即风险只有通过风险事故才能导致损失。

3、风险概率

具备风险因素，风险事故也不一定发生。风险概率即描述风险事

故发生的不确定性的指标。

4、风险损失

风险损失的含义与通常意义下的损失是不相同的，它指的是非故

意、非计划、非预期的经济价值的减少。可以看出，风险损失一词的

外延要小得多，它必须满足两个条件才能成立：一个是非故意、非计

划、非预期的；另一个条件是经济价值的减少。

每项活动的风险可表示为：风险＝∮（风险事故，风险概率，风

险损失）。也就说，一项活动实施过程中可能发生的风险事故越多，

发生的概率越大，发生后的损失越大，风险就越大。

从另一个角度来说：风险＝∮（风险事故，安全措施）。即风险

随着事故的增加而增加，随着安全措施的增加而减小。好的项目管理

应该能够识别潜在的风险事故，并采取安全措施避免或控制它们的发

生和进程。如果采取了足够的措施，风险可被减小到可接受的水平。

目前，国内外学术界对风险的概念有多种解释和定义，概括起来

主要有：

1、风险是指可测定的不确定性。

2、风险是指损失的可能。

3、风险是指对发生某一经济损失的不确定性。

4、风险是对特定情况下未来结果的客观疑虑。

5、风险是一种无法预料的、实际后果可能与预测后果存在差异

的倾向。

6、风险是损失出现的机会或概率。

7、风险是指潜在损失的变化范围与变动幅度等等。

不同的定义从不同的视角说明了风险的内涵，风险的基本涵义就

是指在一定条件下和一定时期内可能发生的各种结果变动程度的不

确定性。这种不确定性一方面反映了主观对客观事物运行规律认识的

不完全确定，说明通过主观努力还无法完全能够操纵或控制其运作过

程；另一方面也包括了事物结果的不确定性，人们不能完全得到所设

计和希望的结局，而且常常会出现不必要的或预想不到的损失。于是，

不可确定、损失等就经常成为风险的代名词。

但严格说来，风险和不确定性还是有区别的，风险是指事前可以

知道所有可能的后果以及每种后果的概率；不确定性是指事前不知道

所有可能后果，或者虽然知道可能后果但不知道出现的概率。例如，

在一个新区找矿，事前知道只有找到和找不到两种后果，但不知道两

种后果的可能性各占多少，属于“不确定”问题而非风险问题。但是，

在面对实际问题时，两者很难区分，风险问题的概率往往不能准确知

道，不确定性问题也可以估计一个概率，因此在实务领域对风险和不

确定性不作区分，都视为“风险”问题对待。

风险和损失并不是等价的，风险可能给投资人带来超出预期的收

益，也可能带来超出预期的损失。风险既有有利的风险，也有不利的

风险，风险既是机遇又是挑战。抓住有利的风险机会可以实现超常的

收益，经过人们的主观努力甚至可以把不利的风险转变为有利的风险。

对于那些无法化解的不利风险，人们至少可以转移与防范它，以期达

到可能的损失最小化。

但是一般来说，投资人对意外损失的关切，比对意外收益关切强

烈得多。因此，人们研究风险时侧重减少损失，主要从不利的方面来

考察风险，经常把风险看成是不利事件发生的可能性，从企业角度来

说，风险主要是指无法达到预期收益的可能性。

1.1.2EPC工程总承包项目的风险划分

EPC工程总承包项目的风险，就是指在EPC工程总承包项目的实

施过程中，由于一些不确定因素的影响，使项目的实际收益与预期收

益发生一定的偏差，从而有蒙受损失的可能性。

按照风险大小强弱程度的不同，大致可以将项目风险划分为三个

层次：

第一层次是致命的项目风险。

指损失很大、后果特别严重的风险，这类风险导致重大损失的直

接后果往往威胁经营主体的生存。例如，某公司在某城市电力供应紧

张时投资建造了一座燃气电厂，建成后由于天然气价格大幅上涨，导

致发电成本远高于燃煤电厂，随着该地区电力供应紧张趋势趋于缓和，

电网公司对电厂的供电实行择价上网政策，使投资几十亿的发电厂被

迫改为调峰电厂功能。尽管调峰用上网电价的单价高于该厂的发电成

本，但是因为调峰发电时间不确定、供