视角下的基层治理研究--基于动态博弈论理论的分析.pdf

■2014年第2期■现代管理科学■博士论坛

规则与动态演化视角下的基层治理研究
——基于动态博弈论理论的分析

●奥成文

摘要：对于中国基层治理的传统研究，往往是从社会学和政治学的研究角度出发。换一个视角，从动态博弈和小规模
公共池塘资源理论出发，就会发现，在一个相对封闭的区域，一般性规则和随机性规则共同决定基层治理的成功程度和
效率提高程度。在更广泛的区域内，一般规则性因素，如产权、激励等更多的决定了基层治理的效率，传统的因素的影响
则逐步减少，这反映了市场化和现代化进程中的中国转型因素。
关键词：基层治理；博弈论；小规模公共池塘资源；产权；激励；随机；转型
*
一、导论个事前达成的协议，其中Si表示所达成协议中的第i人的

对于中国基层治理的研究，传统的研究主要基于社会参与策略。所有参与人的战略表述为博弈结构G=（S1，…，
***
学和政治学的研究展开，最著名的研究要属于费孝通关于Sn；u1，…，un），s*=（s1，…，si，…，sn）为其策略组合，是一个
江村经济的研究，在其《江村经济》一书中，提出了中国基纳什均衡，如果对于每一个参与人i，是给定其他参与人选
******
层治理研究的一些基本范式，他通过小规模区域--苏州江择s-i=（s1，…，s-i，si，si+1，…，sn）的情况下，第i个参与人的
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村的研究，分析了当地的社会经济、政治、传统文化等多个最优策略即ui（si，s-i）叟ui（si，s-i），且坌Si∈Si，坌i，si∈arg
*****
方面，从社会学的角度深入的研究了基层治理。当代关于maxui（s1，…，s-i，si，si+1，…，sn），i=1，2，…，n。
si∈Si
基层治理的研究有王浦劬、李风华（2005）认为，如何平衡′′′′
最大化问题的解，考虑策略组合s=（s1，…，si，…，sn），
各种情况、在既定的约束条件下成本最小化，是基层治理
说s′不是G的一个纳什均衡等于说至少对于部分i而言，
的所面临的基本问题，这构成了描述与评价基层治理模式′″′′
si不是i的最佳策略，至少存在一个si∈Si，使得ui（si，s-i）<
的基本维度。因此，基层治理的基本问题就是如何选择一″′
ui（si，s-i）。
种既减少决策成本同时又具有吸纳能力的治理模式
。假设不同博弈者之间的策略可以重复发生，动态博弈
中国基层治理看作是一个互动选择过程在信息集不
，中的贴现因子啄大小就构成了动态博弈均衡结果的关键。
变的条件下政府的基层治理博弈的策略将与个人反应策
，正如弗里德曼（1971）所分析的：在一个博弈矩阵中，令G
略产生互动的适应性关系应用这些策略性的关系从动
。，为一个n人阶段博弈，G（∞，啄）为以G为阶段博弈的无限
态博弈的角度将能够从新审视中国的基层治理问题。规则次重复博弈，a*是G的一个纳什均衡（混合或策略均衡），
与动态演化，随机性与一般性的问题将能够通过模型的分*
e=（e1，e2，…，en）是a决定的支付，v=（v1，v2，…，vn）是一个任
析展现出来。本文将从博弈的角度分析和归纳这些一般性意可行的支付向量，V是可行的支付向量集合。那么，对于
和随机性的规则并通过大样本计量分析其影响因子，给出*
任何满足vi>ei的v，存在一个贴现因子啄<1，使得对于所
相关结论。*
有的啄叟啄，v=（v1，v2，…，vn）构成一个特定的子博弈精炼纳
二、理论分析与假设什均衡。
假设有n个人参加一个博弈（在这里可以把博弈看作是基总结上述分析，在概率【0，1】之间是连续的参与者的
层治理视角下的个体之间的博弈，也可以看作是政府与个反应应对是对应于其他人的最佳策略。在这其中，制度的
人之间的博弈），在信息完全，静态博弈的情况下，每一个形成依赖于各方的反应，政府的基层治理行为与参与行动
都有自身所认为行动的最优策略。博弈中，所有人自身所的社会其他各方看起来更像是一个随机变动的行为，这也
认为的最优策略共同构成一组策略组合，在纳什均衡的条要求政府的基层政策在依据一定规范分析的基础上更加
件下，所有人的最优策略都依赖于其他博弈对手的博弈策需要与实际的环境变量相切合。政府基层治理政策的实施
略，没有任何参与人有积极性选择其他策略，他们之间形必须考虑到当事人以政府本身所具有的特定策略以及不
成一种均衡，在博弈中所有人即使达成一项有利于所有参同的贴现安排。
与者的最优行为策略，应用奥斯特罗姆关于小规模公共池塘资源理论并结
n个参与人在博弈之前达成了一个协议，规定每个参合上述模型分析，基层治理包含和两个基本问题，即一般
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与人只能选择一个特定策略，令s*=（s1，si，…，sn）表示这性规则和随机性规则，遵照奥斯特罗姆以及中国的相关具
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