公司廉政风险点及防控措施.pdf

为了深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强公司的廉政

教育和风险防范，不断增强全体干部职工的廉洁自律意识，结

合公司实际，现将存在的党风廉政建设风险点及防控措施情况
报告如下。

一、思想道德方面。

一）存在的风险点：

1.政治理论研究不够，理想信念不坚定、政治素质下降等
风险。

2.缺乏一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问
题，影响公司各项业务的正常开展。

精神，工作一般化，难以开拓工作新局面。

4.工作原则性不强、法律意识淡漠，引发不廉洁、违法、
违规问题、影响公司形象。

5.不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、
投诉，损害公司形象。

6.不认真履行一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造
成本公司出现严重违法违纪问题。

二）防范措施：

1.重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强
干部的责任心、意志力，树立正确的人生观、价值观、权力观、

政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提

高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内

部政治思想道德风险。

心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承

的家长和成员。

3.认真落实三会一课”，加强政治、法制研究，统一思想，
提高认识，增强领导干责任心和综合素质。

4.完善制度，定期开展批评与自我批评。领导带头认真执
行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严

格监督管理。严格落实“三重一大”报告制度。

二、采购管理方面。

一）存在的风险点：

1.廉洁风险。物资采购工作作为公司的重点领域和重要环
节，面临着各种风险因素的影响，特别是采购人员在开展经济

活动中面对种种诱惑，如果不能增强风险防范意识，就极易导

致腐败案件的发生。

互串通，透露标底，使公司采购蒙受损失。二是当采购人员对

价格预测失误而进行批量采购，造成价格风险。

针对以上存在的风险点，我们应该采取以下措施：

1.加强对采购人员的教育，提高其风险防范意识，建立健
全的内部控制机制，严格执行采购程序，确保采购的公正、透

明和合法。

2.加强对供应商的管理，建立供应商信用评价体系，加强
对供应商的监督和管理，防止供应商与采购人员勾结作恶。

3.完善采购流程，建立健全的价格预测和风险评估机制，
避免价格风险的发生。

4.加强对采购人员的监督和管理，建立健全的内部监督机
制，加强对采购人员的考核和奖惩，确保采购工作的廉洁和公

正。
人员扮演着至关重要的角色，如果他们的专业知识不够，那么

采购项目将无法得以实施。由于采购制度不完善，采购人员的

培训不能及时到位，因此采购人员在编制采购方案时常常会出
现实施方案不全、采购清单不明确、预算经费不清晰等情况。

这会导致采购人员在实施采购过程中无法确定采购物品的具体

数量、型号和参数，从而无法审核采购清单的正确性，导致价
格高于预算统计，给后期的成本核算带来错误。

采购质量风险也是一个值得关注的问题。一方面，供应商
提供的物资质量不符合要求，会导致公司不能正常生产，给用

户造成经济、技术、人身安全、公司声誉等方面的损害。另一

方面，供应商提供的物资以次充好，直接影响到公司产品的整
体质量、制造加工与交货期，降低因市场需求发生变动，影响

到采购计划的准确性；采购计划编制不适当或不科学，与目标

发生较大偏离，导致采购中计划风险。

为了防范这些风险，公司需要建立完善的物资采购管理流

程。从建立完善的物资需求提出，到采购计划、合同签订（采
购方式、采购渠道、采购价格）、货物运输、产品验收入库等
采购策略研究，采取科学、理性的采购方式，加大过程控制等

管理措施，实现物资的安全、及时、经济”供应，堵塞各种漏

洞。重点做到三个明确：明确采购目的。采购的物资必须是公
司所需要的，采购部门在采购过程中不应一味的追求价格最低

化，应对所要采购的物资的质量和效用进行通盘考虑，在为公

司节约资金的同时，保证采购质量。

此外，强化教育防控也是必要的。思想是行动的先导，正

确的思想意识指导健康的行为方式。因此，在物资采购行业，
要始终把思想教育作为廉洁风险防范管理的长期性、基础性工

作来抓。要始终坚持教育为主、预防为先的方针，通过创新载

体、丰富手段、活跃形式，教育物资采购人员把好欲望关、交
友关、兴趣关，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

三、工程管理方面

一、存在的风险点

工程项目的廉洁风险是指管理人员在项目运行履行权力中
发生腐败的可能性。廉洁风险点是指权力运行流程中可能产生
件具备，就可能会由潜在的风险变为现实的腐败行为。主要体

现