私募证券投资基金合同.doc

合同编号：

私募投资基金
基金合同

基金管理人：
基金托管人：中国工商银行股份有限公司浙江省分行

目录

TOC\o"1-3"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc342036185"一、前言 PAGEREF_Toc342036185\h1
HYPERLINK\l"_Toc342036186"二、释义 PAGEREF_Toc342036186\h1
HYPERLINK\l"_Toc342036187"三、声明与承诺 PAGEREF_Toc342036187\h3
HYPERLINK\l"_Toc342036188"四、基金的基本情况 PAGEREF_Toc342036188\h4
HYPERLINK\l"_Toc342036189"五、基金份额的初始销售 PAGEREF_Toc342036189\h4
HYPERLINK\l"_Toc342036190"六、基金的备案 PAGEREF_Toc342036190\h5
HYPERLINK\l"_Toc342036191"七、基金的申购与赎回 PAGEREF_Toc342036191\h6
HYPERLINK\l"_Toc342036192"八、当事人及权利义务 PAGEREF_Toc342036192\h11
HYPERLINK\l"_Toc342036193"九、基金份额的登记 PAGEREF_Toc342036193\h14
HYPERLINK\l"_Toc342036194"十、基金的投资 PAGEREF_Toc342036194\h15
HYPERLINK\l"_Toc342036195"十一、投资经理的指定与变更 PAGEREF_Toc342036195\h16
HYPERLINK\l"_Toc342036196"十二、基金的财产 PAGEREF_Toc342036196\h17
HYPERLINK\l"_Toc342036197"十三、投资指令的发送、确认与执行 PAGEREF_Toc342036197\h17
HYPERLINK\l"_Toc342036198"十四、交易及清算交收安排 PAGEREF_Toc342036198\h20
HYPERLINK\l"_Toc342036199"十五、越权交易 PAGEREF_Toc342036199\h22
HYPERLINK\l"_Toc342036200"十六、基金财产的估值和会计核算 PAGEREF_Toc342036200\h24
HYPERLINK\l"_Toc342036201"十七、基金的费用与税收 PAGEREF_Toc342036201\h27
HYPERLINK\l"_Toc342036202"十八、基金的收益分配(如有) PAGEREF_Toc342036202\h30
HYPERLINK\l"_Toc342036203"十九、报告义务 PAGEREF_Toc342036203\h31
HYPERLINK\l"_Toc342036204"二十、风险揭示 PAGEREF_Toc342036204\h32
HYPERLINK\l"_Toc342036205"二十一、基金合同的变更、终止 PAGEREF_Toc342036205\h34
HYPERLINK\l"_Toc342036206"二十二、清算程序 PAGEREF_Toc342036206\h35
HYPERLINK\l"_Toc342036207"二十三、违约责任 PAGEREF_Toc342036207\h37
HYPERLINK\l"_Toc342036208"二十四、法律适用和争议的处理 PAGEREF_Toc342036208\h38
HYPERLINK\l"_Toc342036209"二十五、基金合同的效力 PAGEREF_Toc342036209\h39
HYPERLINK\l"_Toc342036210"二十六、其他事项 PAGEREF_Toc342036210\h39


前言

一、订立本合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确基金合同当事人的权利义务，确保基金规范运作，保护当事人各方的合法权益。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简