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国有企业合规管理规定

第一章总则

第一条目的

为了加强××××有限公司（简称“公司”）合规管理，建立健全合规

管理体系，提升依法合规经营管理水平，保障公司持续健康发展，根据国家

法律法规并结合公司实际，制定本规定。

第二条适用范围

本规定适用于公司及下属单位（全资及控股子公司）。

第三条主要应对的风险

（一）合规管理机构不健全、职能不完善带来的治理风险。

（二）合规制度、流程缺失带来的运行风险。

（三）公司、下属单位及其员工行为不规范带来的操作和法律风险；

（四）合规识别、处置、应对等运行机制不健全带来的管理风险。

第二章职责分工

第四条董事会职责

董事会的合规管理职责主要包括：

（一）批准公司合规管理规划和年度报告；

（二）推动完善合规管理体系；

（三）研究决定合规管理重大事项；
（四）按照权限批准违规高级管理人员的解聘。

第五条公司党委会职责

党委会主要职责包括：

（一）建立健全合规管理组织机构；

（二）审议合规管理计划，保障合规管理制度有效执行；

（三）明确合规管理流程，确保合规要求嵌入业务领域；

（四）审议公司违规人员责任追究处理建议；

（五）董事会授权的其他合规管理事项。

第六条公司合规管理负责人职责

公司设置合规管理负责人，由公司合规部分管领导兼任。主要职责包括：

（一）组织编制公司合规管理规划；

（二）参与公司重大决策并提出合规意见；

（三）领导合规牵头管理部门开展工作。

第七条公司合规牵头管理部门职责

公司合规部是公司合规管理的牵头部门，负责组织、指导、协调、监督

公司合规管理工作。主要职责包括：

（一）制订和完善合规管理制度，研究起草合规管理计划，编制年度合

规管理工作报告；

（二）持续关注国内及业务所在国家（地区）法律法规、国际规则、行

业准则和监管动态的最新发展；

（三）组织开展合规风险识别和预警，牵头职责范围内重大合规风险的

处置与应对；
（四）受理职责范围内的违规投诉，参与对违规事件的调查；

（五）开展合规宣传，协助开展合规培训；

（六）组织开展合规性评价，持续改进和提升合规管理体系；

（七）日常的合规咨询；

（八）合同、重要决策、规章制度的合规审查；

（九）制作和发布合规风险提示函，提示重大合规风险；

（十）向公司董事会、党委会汇报合规管理重大事项；

（十一）组织起草合规管理年度报告。

第八条公司合规专项管理部门职责

（一）公司人力资源部依照其职责组织员工签订合规承诺书（合规部负

责提供支持），组织合规管理机构建立和人员配备；

（二）上级部门（公司）审计职能管理部门负责对合规管理的执行情况、

合规管理体系的有效性进行评价与审计，依照相关规定对违规行为进行调查

处理与追责；

（三）监察职能管理部门（包含上级部门（公司）派驻纪检组和公司党

风廉政建设办公室）负责对公司员工依法合规履职情况进行监督，并依照相

关规定对违法违规行为进行调查处置；

（四）公司财务部、HSE管理中心等相关部门，在各自的职权范围内履

行合规管理的相关职责。

第九条公司合规日常管理部门职责

公司各业务部门（生产运营部门）是本领域合规管理的直接责任人，负

责本领域的日常合规管理工作，严格遵守公司合规管理制度，结合业务实际，
完善本领域业务管理制度和流程，负责对本领域内制度、文件、合同及经营

管理行为等进行合规性审查，开展合规风险识别和隐患排查，发布合规预警，

组织开展合规咨询与审查，及时向相关合规管理部门通报风险事项，妥善应

对合规风险事件，做好本领域合规宣传和培训工作，配合做好违规事件的调

查及整改落实。

第十条下属单位职责

下属单位负责本单位的日常合规管理工作，承担合规管理的主体责任。

主要职责包括：

（一）建立健全本单位合规管理体系；

（二）制定完善本单位的合规管理制度和流程；

（三）明确本单位合规牵头管理部门及其职责；

（四）组织本单位合规风险识别、预警与合规风险事件应对；

（五）组织本单位合同、重大决策、规章制度的合规咨询与审查；

（六）编制本单位年度合规管理工作报告；

（七）在本单位开展合规检查，对制度和流程进行合规评价；

（八）按照权限对违规事件进行调查处理。

第三章工作要求

第一节合规管理目标及原则

第十一条合规管理目标
建立与行业特征、经营范围和业务规模相适应的具有公司特色的合规管

理体系，全面加强合规管理，有效防范和控制合规风险，倡导“合规是每个

人的责任，合规从管理层做起”、“合规创造价值、合规始于行动”的合规

理念，努力实现人人合规、事事合规，提升公司依法治企能力和合规经营管

理水平，维护和提升公司的良好声誉和品牌价值。