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矿企合规管理：探矿权合规

企业合规管理是满足新形势下监管需要、防控企业经营风险、增强企业核心

竞争力、保障企业可持续发展的的重要措施。近年来，国务院国资委先后制定了

《中央企业合规管理指引（试行）》《中央企业合规管理办法》，并将2022年确定

为中央企业“合规管理强化年”；各地方也纷纷出台本地区企业合规管理制度；检

察机关开展的企业合规改革试点工作又为企业合规管理注入了新的动力。矿业企

业的主营业务是矿产资源开发和利用，从矿产资源赋存特殊属性以及开发利用监

管等不同角度考量，矿业开发的全流程均属于合规管理的高风险领域。为提高矿

业企业合规管理的有效性，笔者针对矿业企业业务领域监管特点，结合企业合规

管理的基本要求，撰写了矿业企业合规管理系列文章，从矿业权、矿业用地、安

全生产、环境保护、项目建设等方面，对矿业企业合规管理实务要点进行系统梳

理，供读者参考。

探矿权是指在依法取得的勘查许可证规定的范围内，勘查矿产资源的权利。

探矿权是矿业企业核心资产，探矿权存续期间既涉及遵守勘查规范、地质资料汇

交、勘查矿种变更等勘查行业方面监管义务，也可能存在探矿权延续、探矿权分

立、探矿权保留、探矿权转让等行政许可事项，不同的领域和环节均存在合规风

险点。为有效预防和化解探矿权管理中的合规风险，矿业企业应按照合规管理法

律政策要求，充分结合企业实际情况，建立体系化和专业化的探矿权合规管理机

制，增强矿业企业合规管理的有效性。

一、矿业企业开展探矿权合规管理的必要性

矿产资源属于政府部门强监管行业，近年来国家对矿产资源开发管理日益重

视，矿产资源行业的监管环境日趋严格和规范，探矿权管理作为矿产资源管理重

要内容，对探矿权的严格监管主要表现在：一是国家针对探矿权管理出台了严格

规定，探矿权取得、探矿权延续、探矿权分立、探矿权保留、探矿权转让等环节

受到法律法规的严格约束和限制，违法违规行为的后果严重。二是探矿权管理领

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域执法日趋严格，探矿权人勘查资金投入、勘查项目管理、勘查活动实施、地质

资料汇交等行为受到政府部门的严格监管，探矿期间违法行为被追究行政责任乃

至刑事责任的情况屡见不鲜。三是近年来探矿权管理领域改革不断深化，探矿权

出让方式、出让权限、探矿权期限、勘查阶段、矿产资源储量等方面出现了重大

变革，探矿权管理工作面临新形势、新挑战。

实践中，由于合规意识淡薄、合规机制不完善、合规管理措施不到位等原因，

矿业企业探矿过程中的违法违规现象时有发生。有的企业未取得勘查许可证擅自

进行勘查，或者超越勘查许可证规定的范围实施勘查；有的企业未完成最低勘查

投入，未在规定期限内开展勘查施工；有的企业未在法律规定的期限内办理探矿

权延续、探矿权保留等手续；有的企业探矿过程中擅自进行采矿等等。探矿过程

中的违法违规行为成为探矿权管理中的重要合规风险点，是企业持续稳定健康发

展的重大隐患。

基于当前探矿权领域的严监管形势及企业探矿过程中违法违规的现实情况，

开展探矿权合规管理，有效预防和化解探矿权管理中的合规风险，对于切实提升

矿业企业合规经营管理水平，实现企业持续稳定健康发展，具有现实的必要性和

紧迫性。

二、矿业企业探矿权合规管理实务要点及合规风险

围绕探矿权管理中的探矿权出让、矿产资源勘查、主矿种变更、探矿权延续、

探矿权分立、探矿权保留、探矿权转让等重要环节，对合规管理要点及合规风险

梳理如下：

1.关于探矿权出让取得

探矿权出让是指自然资源主管部门以招拍挂、协议等方式依法向探矿权申请

人出让探矿权的行为。探矿权出让中受让人的合规义务主要包括以下几方面：

1）探矿权申请人应符合相应条件。一是申请人原则上应当为营利法人或者

非营利法人中的事业单位法人。二是申请人在90日内未注销该申请区块范围内

的探矿权，在6个月内未被吊销过勘查许可证。三是探矿权申请人的资金能力必

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须与申请的勘查矿种、勘查面积和勘查工作阶段相适应。

2）探矿权出让机关须具备法定权限。《矿产资源法》《矿产资源勘查区块登

记管理办法》（国务院令240号）规定，我国探矿权实行中央和省级政府自然资

源主管部门两级出让。《关于推进矿产资源管理改革若干事项的意见（试行）》（自

然资规﹝2019﹞7号）规定，同一矿种探矿权采矿权出让登记同级管理，自然资

源部负责石油等14种战略性矿种的出让管理，省级自然资源主管部门负责其他

战略性矿产的出让管理，战略性矿种以外的矿种矿业权出让权限由省级自然资源

主管部门确定。

3）探矿权出让方式须符合规定。我国矿业权出让方式经历了从无偿行政审

批，到以有偿行政审批为主、招拍挂市场竞争方式出让为辅，再到以招拍挂市场

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