企业合法合规标准.pdf

附件2：合法合规标准一、合法标准（一）一般原则原则上不允许与不适格的主体签订合同或转包、分包合同，主要负面标准如下：1、交易方为非公司制法人单位，但特殊情况下可为合伙组织（会计师事务所、律师事务所等）；2、交易方不具有相应的营业资格，交易超出其营业范围；3、交易方资信存在重大问题可能影响合同履行的情形，如尚在行政处罚影响期、法定代表人纳入失信名单等；4、交易方存在有可能影响合同履行的重大诉讼、大额债务；5、交易方进入破产清算、被吊销营业执照等特殊程序。（二）建设工程领域1、转包行为：（1）禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人；（2）禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。2、发包行为：-1-（1）禁止建设单位将工程发包给不具有相应资质等级和条件许可的施工单位；（2）未履行法定发包程序，包括应当依法进行招标未招标，应当申请直接发包未申请或申请未核准；（3）按照合同约定，建筑材料、建筑构配件和设备由工程承包单位采购的，发包单位不得指定承包单位购入用于工程的建筑材料、建筑构配件和设备或者指定生产厂、供应商。3、分包行为：（1）禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位；（2）禁止分包单位将其承包的工程再分包；（3）施工合同中没有约定，又未经建设单位认可，不允许施工单位将其承包的部分工程交由其他单位施工；（4）施工总承包单位不得将建筑工程的主体结构的施工分包给其他单位。其他未尽事宜依据《建筑法》、《招标投标法》、《合同法》以及《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《招标投标法实施条例》等法律法规执行。各专业领域违规负面清单由各主管部门根据上级和集团公司有关规章制度另行拟定下发。二、合规标准（一）党委综合办合规标准-2-按照《关于全面梳理规范业务转分包相关问题的专项工作方案》，党委综合办对照集团公司相关管理制度进行了梳理分析。党委综合办分管的费用主要包括咨询费（规划建设类项目等不由党委综合办作为预算主管部门的咨询除外）、会费、会议费、招待费、办公费、租赁费等，费用管理范围为集团本部，不涉及“分管领域内所属单位”。针对规范转分包相关问题，对于集团本部各主办部室拟定以下标准：1、各主办部室应严格遵守上级文件要求及集团公司对相关费用制定的管理办法及其他制度文件要求，规范履行程序，执行相关规定；2、各主办部室应严格按照集团公司合同管理办法等制度文件要求，规范履行会签程序，执行相关规定；3、各主办部室应严格规范转分包相关问题，禁止业务违法违规转包、分包及两级以上转包、分包情况。合规的一级转包、分包行为必须经我方同意，相关条款应在合同中进行约定；4、各主办部室应加强对供方的管理，督促其全面完整履行合同义务。对供方转包、分包行为应及时掌握，不符合规定的要及时采取措施整改，追究责任，并向主管部门报告。（二）党建工作部合规标准1、施工单位需要具备相应的基本资质（营业执照允许经营范围内的或行业协会等相关职业资格）；2、施工单位具备安全生产管理体系，设置安全生产管理-3-机构、配备专（兼）职安全生产管理人员，健全以安全生产责任制为核心的安全生产规章制度；3、施工现场特种机械设备作业需要提供特种机械设备相关证件(特种设备许可证，权威机构对设备的检测报告，驾驶员执业资格证等）；4、高空作业项目需要高空作业资质（例如分级登高证等）；5、接电作业需要施工单位提供电工技能相关资质；6、明火作业需要持有电、气焊工执业资格证和作业人员必须经过消防培训，且持有效证件；7、大型音响设备等安装调试需要备案正规音响师证；8、以上作业需要有施工单位设置安全员进行入场监督，安全员需持有相关安全员资质；9、所有施工人员进入现场要佩戴好相应的安全劳保用品。（三）合规审计部合规标准1、业务范围集团公司及所属全资、控股、参股企业选聘律师事务所提供常年、专项或诉讼代理法律服务而签订的法律服务合同；选聘造价咨询机构提供工程结算审核服务而签订的造价咨询合同。三级单位由二级单位负责管控。2、法律服务管理要求-4-（1）集团公司及所属企业选聘外聘法律顾问提供常年、专项或诉讼代理法律服务，原则上均应从集团公司外聘法律顾问备选库中通过招投标、竞争性谈判等方式选择确定。涉及本市以外或具有其他特殊原因，需要选聘备选库以外的律师事务所提供法律服务的，应按集团公司要求报批；（2）集团公司外聘法律顾问备选库内的成员律所和律师实际提供法律服务的，应盖章并由承办律师签字。承办律师必须为集团公司外聘法律顾问备选库中律师。3、结算审核管理要求集团公司及所属企业在进行工程结算审计时在造价咨询机构备选库中选用造价咨询单位进行相关审核工作，根据相关管理制度，造价咨询机构存在下列情形之一的，将被从备选库中除名，列入不良行为记录名单，并不得参加备选库比选活动：(1)已不