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附件2：

合法合规标准

一、合法标准
（一）一般原则
原则上不允许与不适格的主体签订合同或转包、分包合
同，主要负面标准如下：
1、交易方为非公司制法人单位，但特殊情况下可为合伙
组织（会计师事务所、律师事务所等）；
2、交易方不具有相应的营业资格，交易超出其营业范围；
3、交易方资信存在重大问题可能影响合同履行的情形，
如尚在行政处罚影响期、法定代表人纳入失信名单等；
4、交易方存在有可能影响合同履行的重大诉讼、大额债
务；
5、交易方进入破产清算、被吊销营业执照等特殊程序。

（二）建设工程领域
1、转包行为：
（1）禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他
人；
（2）禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后
以分包的名义分别转包给他人。
2、发包行为：

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（1）禁止建设单位将工程发包给不具有相应资质等级
和条件许可的施工单位；
（2）未履行法定发包程序，包括应当依法进行招标未招
标，应当申请直接发包未申请或申请未核准；
（3）按照合同约定，建筑材料、建筑构配件和设备由工
程承包单位采购的，发包单位不得指定承包单位购入用于工
程的建筑材料、建筑构配件和设备或者指定生产厂、供应商。
3、分包行为：
（1）禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条
件的单位；
（2）禁止分包单位将其承包的工程再分包；
（3）施工合同中没有约定，又未经建设单位认可，不允
许施工单位将其承包的部分工程交由其他单位施工；
（4）施工总承包单位不得将建筑工程的主体结构的施
工分包给其他单位。
其他未尽事宜依据《建筑法》、《招标投标法》、《合
同法》以及《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生
产管理条例》、《招标投标法实施条例》等法律法规执行。
各专业领域违规负面清单由各主管部门根据上级和集
团公司有关规章制度另行拟定下发。

二、合规标准
（一）党委综合办合规标准

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按照《关于全面梳理规范业务转分包相关问题的专项
工作方案》，党委综合办对照集团公司相关管理制度进行
了梳理分析。党委综合办分管的费用主要包括咨询费（规
划建设类项目等不由党委综合办作为预算主管部门的咨询
除外）、会费、会议费、招待费、办公费、租赁费等，费
用管理范围为集团本部，不涉及“分管领域内所属单
位”。针对规范转分包相关问题，对于集团本部各主办部
室拟定以下标准：
1、各主办部室应严格遵守上级文件要求及集团公司对
相关费用制定的管理办法及其他制度文件要求，规范履行
程序，执行相关规定；
2、各主办部室应严格按照集团公司合同管理办法等制
度文件要求，规范履行会签程序，执行相关规定；
3、各主办部室应严格规范转分包相关问题，禁止业务
违法违规转包、分包及两级以上转包、分包情况。合规的
一级转包、分包行为必须经我方同意，相关条款应在合同
中进行约定；
4、各主办部室应加强对供方的管理，督促其全面完整履
行合同义务。对供方转包、分包行为应及时掌握，不符合规
定的要及时采取措施整改，追究责任，并向主管部门报告。

（二）党建工作部合规标准
1、施工单位需要具备相应的基本资质（营业执照允许经
营范围内的或行业协会等相关职业资格）；
2、施工单位具备安全生产管理体系，设置安全生产管理

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机构、配备专（兼）职安全生产管理人员，健全以安全生产
责任制为核心的安全生产规章制度；
3、施工现场特种机械设备作业需要提供特种机械设备
相关证件(特种设备许可证，权威机构对设备的检测报告，驾
驶员执业资格证等）；
4、高空作业项目需要高空作业资质（例如分级登高证
等）；
5、接电作业需要施工单位提供电工技能相关资质；
6、明火作业需要持有电、气焊工执业资格证和作业人员
必须经过消防培训，且持有效证件；
7、大型音响设备等安装调试需要备案正规音响师证；
8、以上作业需要有施工单位设置安全员进行入场监督，
安全员需持有相关安全员资质；
9、所有施工人员进入现场要佩戴好相应的安全劳保用
品。

（三）合规审计部合规标准
1、业务范围
集团公司及所属全资、控股、参股企业选聘律师事务所
提供常年、专项或诉讼代理法律服务而签订的法律服务合同；
选聘造价咨询机构提供工程结算审核服务而签订的造价咨
询合同。三级单位由二级单位负责管控。
2、法律服务管理要求

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（1）集团公司及所属企业选聘外聘法律顾问提供常年、
专项或诉讼代理法律服务，原则上均应从集团公司外聘法律
顾问备选库中通过招投标、竞争性谈判等方式选择确定。涉
及本市以外或具有其他特殊原因，需要选聘备选库以外的律
师事务所提供法律服务的，应按集团公司要求报批；
（2）集团公司外聘法律顾问备选库内的成员律所和律
师实际提供法律服务的，应盖章并由承办律师签字。承办律
师必须为集团公司外聘法律顾问备选库中律师