证券有限责任公司港股通客户委托协议模版.docx

证券有限责任公司港股通客户委托协议甲方(投资者)：法定代表人：身份证件类型：身份证件号码：地址：联系方式：乙方（指证券公司营业部）：地址：联系方式：依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》和其他有关法律、法规、规章、自律规则、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则等规定，甲乙双方就甲方委托乙方从事港股通及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。第一章双方声明和承诺第一条甲方向乙方作如下声明和承诺：（一）甲方具有合法的港股通交易的主体资格，不存在法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及自律规则等禁止、限制或不适于参与港股通交易的情形；（二）甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，且用于港股通交易的资金来源合法，并保证遵守国家反洗钱的相关规定；（三）甲方已清楚认识并愿意承担从事港股通交易的相关风险，并已详细阅读本协议所有条款和准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款；（四）甲方承诺遵守港股通交易的有关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、自律规则、证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则等规定，并承诺按照乙方的相关业务流程办理业务。（五）甲方承诺，同意由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）代甲方名义持有通过港股通取得的证券；（六）甲方保证上述声明与承诺的内容皆为本人真实意愿，并自愿承担虚假陈述的一切后果。第二条乙方向甲方作如下声明和承诺：（一）乙方所属证券公司是依照内地法律设立且有效存续的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，已开通了港股通业务交易权限;（二）乙方承诺遵守本协议，按本协议的约定为甲方提供港股通交易相关服务。第二章委托代理第三条双方同意，乙方接受甲方委托为其代理提供以下服务：（一）接受并执行甲方依照本协议约定的方式下达的合法有效的委托指令；（二）进行资金、证券的清算、交收；（三）托管甲方买入或其他方式取得的有价证券；（四）证券登记结算机构通过乙方向甲方提供的红利分派等名义持有人服务；（五）接受甲方对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单；（六）相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则规定的甲方可以委托乙方进行的其他活动以及双方依法约定的其他委托事项。第四条甲方在参与港股通交易前，应先依照法律法规、相关业务规则开立账户用于证券交易、清算交收和计付利息等。乙方代理中国结算开立证券账户，应遵循中国结算的有关规定。甲方已经开立沪市A股证券账户（人民币普通股证券账户）的，使用现有账户进行港股通交易。第五条甲方新办理或者变更指定交易的，自下一港股通交易日起方可进行港股通交易。第六条甲方存在当日有交易行为、当日有申报、有交易未完成交收或者上海证券交易所（以下简称“上交所”）、中国结算业务规则规定的其他情形的，甲方不得撤销指定交易。第七条甲方知晓并认可：其获得的香港证券市场免费一档行情，与付费方式获得的行情相比，在刷新频率、档位显示等方面存在差异；甲方应仅作为最终用户使用上述行情信息，未经香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）同意不得将其提供给任何机构或个人，也不得用于开发指数或其他产品；联交所及其控股公司、该控股公司的附属公司等行情信息提供方，将尽力保证所提供上述行情信息的准确和可靠度，但不能确保其绝对准确和可靠，亦不对因信息不准确或遗漏而导致的任何损失或损害承担责任。第八条甲方向乙方下达委托指令的方式由双方约定。甲方向乙方下达委托指令的方式包括柜台委托、自助委托以及乙方认可的其他合法委托方式，自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等，具体委托方式以实际开通为准。甲方通过本协议约定的委托交易方式下达的委托指令均以乙方电脑记录资料为准。（一）甲方进行柜台委托时，必须提供委托人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证和甲方证券账户卡，并填写委托单，否则，乙方有权拒绝受理甲方的委托，由此造成的后果由甲方承担。（二）甲方在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照乙方证券交易委托系统的提示进行操作，因甲方操作失误造成的损失由甲方自行承担。（三）网上委托是指甲方通过互联网或移动通讯网络向乙方网上委托系统下达委托指令、获取成交结果的服务方式。网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等通过互联网或移动通讯网络连接乙方委托系统的设备。甲方进行网上委托时，只能使用乙方直接提供给甲方的软件，或甲方依照乙方指示从乙方指定站点下载的软件。甲方使用其他途径获得的软件进行网上委托所产生的后果、风险和损失由甲方自行承担。（四）甲乙双方可以书面方式约定本协议约定的委托方式之外的其他委托方式，并约定该委托方式的执行程序、身份验证方式等内容。第九条甲方委托乙方代理其进行港股通