新三板挂牌主办券商推荐挂牌内部核查表模版.docx

主办券商推荐挂牌内部核查表目录目录2第一部分文件3第二部分内核6第三部分说明书8第四部分调查13第五部分调查A-业务调查16第六部分调查B-公司治理20第七部分调查C-财务调查25第八部分调查D-合法合规32第九部分项目小组、内核成员、业务负责人签字35第一部分文件主办券商推荐挂牌内部核查表——挂牌文件齐备性、格式、印刷与装订合规性推荐主办券商：XX证券股份有限公司推荐挂牌公司：XX股份有限公司分类序号项目/文件名称核查情况符合要求不符合要求说明一、格式、印刷与装订1书面文件一份正本，两份副本√2一份书面文件为原件，如缺少原件，须有律师提供的鉴证意见，或出文单位盖章√3文件采用标准A4纸，双面印刷√4封面和侧面应标有：“推荐XX股份有限公司挂牌文件”，并标明主办券商名称√5扉页需附：主办券商主管领导、项目负责人，公司法定代表人、信息披露负责人，相关中介机构项目负责人姓名、电话、传真等联系方式√6章与章之间、章与节之间有明显的分隔标识√7文件中的页码与目录中的页码相符√8电子文件一份（扫描版和WORD版，财务报表为*.xls格式）√9电子文件内容与书面文件一致√二、要求披露的文件10公开转让说明书（申报稿）√11财务报表及审计报告√12法律意见书√13公司章程√14主办券商推荐报告√15定向发行情况报告书（如有）△无定向发行情况16向全国股份转让系统公司提交的申请股票在全国股份转让系统挂牌及定向发行（如有）的报告√17有关股票在全国股份转让系统公开转让及定向发行（如有）的董事会决议√18有关股票在全国股份转让系统公开转让及定向发行（如有）的股东大会决议√19公司企业法人营业执照√20公司股东名册及股东身份证明文件√21公司董事、监事、高级管理人员名单及其持股情况√22公司设立时和最近两年及一期的资产评估报告√23公司最近两年原始财务报表和申报财务报表存在差异时，需要提供差异比较表√24全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司登记的证明文件（挂牌前提供）△不适用25公司全体董事、监事和高级管理人员签署的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》√26主办券商和公司签订的推荐挂牌并持续督导协议√27尽职调查报告√28尽职调查工作底稿目录、相关工作记录和经归纳整理后的尽职调查工作表√29有关税收优惠、财政补贴的依据性文件√30历次验资报告√31对持续经营有重大影响的业务合同√32内核意见*√33内核机构成员审核工作底稿*√34内核会议记录*√35对内核会议反馈意见的回复√36内核专员对内核会议落实情况的补充审核意见√37主办券商推荐挂牌内部核查表及主办券商对公司风险评估表√38主办券商自律说明书√39主办券商业务备案函复印件（加盖机构公章并说明用途）及项目小组成员任职资格说明文件√40公司全体董事、主办券商及相关中介机构对备案文件真实性、准确性和完整性的承诺书√41相关中介机构对纳入股份报价转让说明书的由其出具的专业报告或意见无异议的函√42主办券商对推荐挂牌备案文件电子文件与书面文件保持一致的声明√43主办券商业务资格证书、注册会计师及所在机构的执业证书复印件，复印件需由该机构盖章确认并说明用途√44国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件△公司无国有股权、有外资股45证券简称及证券代码申请书√填写说明：1.除*项目外，符合要求的，在“符合要求”项下打√；不符合要求的，在“不符合要求”项下打√，并说明原因。2.*项目，提交相关文件的，在“符合要求”项下打√；未提供相关文件的，在“不符合要求”项下打√。3.对于因不适用而已提交书面说明的，在“符合要求”项下打△，并说明原因。经核对，备案文件符合/不符合要求。填表员/日期：/2015年8月11日第二部分内核主办券商推荐挂牌内部核查表——内核工作推荐主办券商：XX证券股份有限公司推荐挂牌公司：XX股份有限公司项目（要求）核对情况符合要求不符合要求说明1、出席内核会议成员与报股转系统备案、对外公布的内核机构成员名单相符情况（在备案和对外公布名单中）√2、出席内核会议的内核机构成员人数（五名以上）√3、内核会议成员情况（律师、注册会计师和行业专家至少各一名）√4、内核专员情况（在七名内核会议成员中指定一名）√5、内核机构成员符合回避要求情况（不存在影响公正履行职责情形）√6、内核会议成员审核工作底稿情况（包括审核工作起止日期、发现的问题、建议补充调查核实的事项、对推荐挂牌的意见，本人签名）√7、内核会议成员中的会计师工作情况（对项目小组中财务会计事项调查人员的调查意见进行审核，出具独立审核意见）√8、内核会议成员中的律师工作情况（对项目小组中法律事项调查人员的调查意见进行审核，出具独立审核意见）√9、内核会议成员中的行业专家工作情况（对项目小组中行业分析师的