项目收益债23-2-年大桥至云池段改建工程项目收益债券债券持有人会议规则-农商行模版.docx

PAGE\*MERGEFORMAT122016年**国道**大桥至**段改建工程项目收益债券债券持有人会议规则第一章总则第一条为规范2016年**国道**大桥至**段改建工程项目收益债券之债券持有人（以下简称“债券持有人”）会议的组织和行为，界定债券持有人会议的职权、义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《企业债券管理条例》、《项目收益债券管理暂行办法》等相关法律法规及其他规范性文件的规定，制订本债券持有人会议规则（以下简称“本规则”）。第二条本规则项下公司（企业）债券系指**市xx交通投资有限责任公司（简称“发行人”）经中华人民共和国国家发展和改革委员会（以下称“国家发改委”）核准发行的2016年**国道**大桥至**段改建工程项目收益债券（简称“本期债券”）；本期债券的债权代理人为**农村商业银行股份有限公司**分行（以下简称“债权代理人”）；债券持有人为通过认购、购买或其他合法方式取得并持有本期债券的投资者。第三条债券持有人会议由全体债券持有人组成，债券持有人为合法持有本期债券的法人和自然人，包括但不限于以认购、购买或以其他合法方式取得本期债券的债券持有人。债券持有人认购、购买或以其他合法方式取得本期债券之行为视为同意并接受本规则，受本规则之约束。第四条债券持有人会议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行审议和表决。第五条债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券持有人（包括所有参与会议、未参与会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人，持有无表决权的本期债券之债券持有人以及在相关决议通过后受让取得本期债券的持有人）均有同等效力和约束力。第六条本规则所规定债券持有人会议职权范围内的事项，债券持有人应通过债券持有人会议维护自身利益；其他事项，债券持有人应依据法律、行政法规和《2016年**国道**大桥至**段改建工程项目收益债券募集说明书》（简称“《募集说明书》”）的规定行使权利，维护自身利益。但债券持有人单独行使债权及担保权利，不得与债券持有人会议通过的决议相抵触。第七条本规则中使用的已在《募集说明书》中定义的词语，应具有相同的含义。第二章债券持有人会议的权限范围第八条债券持有人会议有权就下列事项进行审议并作出决议：1、变更本期债券《募集说明书》的约定，但债券持有人会议不得作出决议同意发行人不支付本期债券本息、变更本期债券票面利率；2、当发行人未能按期支付本期债券利息和/或本金时，对是否同意相关解决方案作出决议；3、对政府部门或发行人主要股东拟对发行人实行的重大资产重组方案进行决议；4、发行人、差额补偿人发生减资、合并、分立、被接管、歇业、解散或者申请破产等对本期债券持有人产生重大影响的主体变更事项时，本期债券持有人权利的行使；5、变更本期债券的差额补偿人或者差额补偿方式；6、变更本期债券债权代理人；7、对决定是否同意发行人与债权代理人修改《债权代理协议》或达成相关补充协议或签订新的协议以替代原协议作出决议；8、其他对本期债券持有人权益有重大影响的事项；9、在法律规定许可的范围内对《债券持有人会议规则》的修改作出决议；10、根据法律、行政法规、国家发改委、本期债券上市交易场所及本规则规定的其他应当由债券持有人会议审议并决定的事项。第三章债券持有人会议的召集第九条在本期债券存续期间内，发生下列情形之一的，应召开债券持有人会议：1、发行人书面提议召开债券持有人会议；2、单独或合并代表10%以上有表决权的本期债券张数的债券持有人书面提议召开债券持有人会议；3、债权代理人书面提议召开债券持有人会议；4、拟变更《募集说明书》的约定；5、发行人不能按期足额支付本期债券的本息，或所延期限已到仍未能按期足额支付本息；6、发行人明确表示或债权代理人有充足的理由相信发行人将无法履行到期债务；7、拟变更、解聘本期债券债权代理人；8、政府部门或发行人主要股东拟对发行人实行的重大资产重组，且重组方案关系到发行人盈利前景、偿债能力等影响本期债券持有人权益；9、发行人发生减资、合并、分立、解散或申请破产或其他主体变更的情形；10、发行人未能及时设立项目收入归集专户，或未能按照相关约定将项目收入归集专户用于接收项目运营期间的收入，或在该项目收入归集专户上设定权利限制；11、发行人未能及时设立偿债资金专户，或未能按照相关约定向偿债资金专户中按期足额支付偿债资金，或在该偿债资金专户上设定权利限制；12、发行人主体评级或本期债券评级发生重大不利变化；13、差额补偿人发生影响履行差额补偿责任能力的不利变化；14、发行人拟变更本期债券差额补偿人或差额补偿方式；15、本期债券被暂停转让交易；16、发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。第十条债