证券公司合规文化建设之路:从形式合规迈向实质合规.doc
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券商合规文化建设之路:从形式合规迈向实质合规太平洋证券张伟明券商合规文化的内涵探讨作为券商企业文化理念的核心之一,合规文化理念是由群体心理在长期实践中形成的稳定“范式”,也是对全体员工的合规意识的理性化提炼,因而构成了券商企业文化的核心价值观之一。《证券公司合规管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第四条明确提出了证券公司合规文化的几个基本理念。其中,“合规经营”是合规文化的基本理念,“全员合规”是合规文化的实施主体,“合规从高层做起”是合规文化的实施方式。此外,“合规创造价值”的理念是合规文化的实施效果
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合规文化与合规建设.docx
合规文化与合规建设合规文化与合规建设合规文化与合规建设余春柳合规风险是银行控制信用风险、道德风险、操作风险的首要条件。合规是银行稳健运行的内在要求。大多银行为减少违规主要采取了两个努力方向。一个是改造流程与强化管理的方向,另一个是建立全员合规文化的方向,使合规行为成为全员的自觉行动。一、合规文化是以“合规为荣、违规为耻”的一种集体荣辱观。它的运作机制是让大脑的犒赏情绪与惩罚情绪对合规行为的结合。即让合规与犒赏情绪绑定,这样,合规行为就会使人感到一种愉悦,人们称它为荣誉感;同时让违规行为与惩罚情绪绑定,这样
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内控合规工作简报(合规文化建设浅谈内控合规文化自开展合规文化建设大讨论活动以来我认真学习了相关篇目我深刻的认识到合规文化教育活动是在特定的历史时期形成具有中国银行金融特点的教育方式及与之相适应的治理制度和组织形式集中体现了我行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及创造力、凝聚力、战斗力是推动我行改革与发展的坚强政治保证和组织保证。下面就这次学习的收获我谈点我的见解。开展合规文化建设大讨论活动对规范操作行为遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方
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