内控合规工作简报(合规文化建设.docx

内控合规工作简报(合规文化建设浅谈内控合规文化自开展合规文化建设大讨论活动以来我认真学习了相关篇目我深刻的认识到合规文化教育活动是在特定的历史时期形成具有中国银行金融特点的教育方式及与之相适应的治理制度和组织形式集中体现了我行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及创造力、凝聚力、战斗力是推动我行改革与发展的坚强政治保证和组织保证。下面就这次学习的收获我谈点我的见解。开展合规文化建设大讨论活动对规范操作行为遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面要统一各级领导对加强合规文化建设的认识使之成为企业合规文化建设的倡导者策划者、推动者。全行干部职工是我行企业合规文化建设的主体又是企业合规文化的实践者和创造者没有广大员工的积极参与就不可能建设好优良的合规文化企业更谈不上让员工遵纪守法。从现实看许多员工对企业合规文化教育建设的内涵缺乏科学的熟悉和理解把企业合规文化建设与企业的一般文化娱乐活动混淆起来以为提几句口号组织一些文体活动唱唱跳跳就是企业合规文化建设。在全员中开展合规文化建设大讨论就是要通过学习、讨论使大家认识到合规文化建设的极端重要性并积极参与其中。其次下大气力做好全员的培训、考核业务培训力求达到综合性、系统性、专业性、实用性、提升性要使所有业务人员人人熟知制度规定个个争当合格柜员、营销能手；通过系列活动使全体员工正确把握企业合规文化建设的真正科学内涵自觉地融入到企业的合规文化建设中去增强内控治理意识狠抓基础治理促进依法合规经营。银行工作是风险性很高的一项工作如果不按规章制度办事当风险发生时可能就会酿成严重的后果。所以在工作中一定要按照相关规章制度去办。以往总是认为这样也是小事那样也没有多大的事很多的制度都没有切实落实到实处比如说有时临时离柜一下马上就回来时没有锁屏锁箱；偶尔为了图方便也没有将大额现金全部放入保险柜等这种现象现在已经全部都得以纠正了防范意识也得到了明显的提高。我想在我们前台办理业务只要按制度办事了就会减少很多案件的发生。比如在开户和挂失时一定要认真审核客户的有效证件的真实性不要用复印件替客户开户和挂失这样就会有效的减少诈骗案件的发生；大额存取款时要审查是否属于可疑交易和洗钱交易；自己保管的各种印章也要妥善保管好不能借用给他人使用和加盖。只要我们在办理业务过程中始终认真仔细坚持按制度办事就不会有风险的存在相反如果我们粗心大意不遵章守纪随时都有可能铸成大过。同时我们还需要积极学习不能抱着安于现状、不思进取的想法要让自己更上一个台阶获得更大的发展。学习的积累相当的重要加强学习及时掌握新的知识掌握熟练的技能才能让自己实现零差错。学习能提高思想素质只有从思想上提高了才能防止对金钱的诱惑与邪念。学习不能只满足于理论方面与同事之间的相互学习、相互交流经验也很重要。银行合规文化教育建设是一项工程浩大的系统性工程不是一朝一夕就能建成的。要合理确定发展目标在一个时期内要有一定的规划目标集思广益打开思路不断创新服务方式以最大的限度满足客户需要提升企业合规文化精华最终建立适应企业长远发展的机制。